Nexus IFA总监及业务运营经理在朴茨茅斯刑事法院承认FCA指控罪名
英国独立财务顾问公司Nexus高管Kerry Nelson与Jacqueline Stephens近日在朴茨茅斯刑事法院出庭，承认了英国金融行为监管局（FCA）对其提出的所有指控。两人承认在2019年1月至2023年1月期间合谋欺诈客户并使用虚假文件，Nelson还承认了一项洗钱罪名。该案预计将于2026年12月10…
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共 22 篇 · 第 1/2 页本页聚合主体「Advisers」在汇捷资讯的相关报道，共 22 篇，主要出现在监管合规、经纪商观察、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：Hargreaves Lansdown、CVC、APP、ASIC、Delta、SEC。
SEC指控量化模型开发者欺诈Two Sigma
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月11日对Jian Wu提起诉讼，指控其通过操纵Two Sigma Investments, LP及其关联公司Two Sigma Advisers, LP使用的量化投资模型，欺诈前雇主并获取数百万…
ASIC对昆士兰顾问Grant Richard Thomson实施五年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰财务顾问Grant Richard Thomson提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。ASIC审查发现，Thomson在受雇于Austral…
独家：Prospero Markets 客户退款延迟至2025年6月
破产零售外汇及差价合约经纪商 Prospero Markets 的清算人最新预计，前客户资金返还将推迟至2025年6月左右。法院文件显示，由于案件被重新分配给新法官，听证会延期至3月26日至27日，清算人需等待判决后才能启动分配流程。此外…
FCA批准CVC、Nordic Capital及Platinum Ivy收购Hargreaves Lansdown
英国金融行为监管局（FCA）已批准由CVC、Nordic Capital和Platinum Ivy间接持有的Harp Bidco Limited对Hargreaves Lansdown的拟议收购。该交易现已满足所有反垄断和监管审批条件，但…
FCA对Nexus IFA及Nexus IM高管提起欺诈指控
英国金融行为监管局（FCA）已对Nexus Independent Financial Advisers Limited（Nexus IFA）和Nexus Investment Managers Limited（Nexus IM）的董事K…
景顺顾问因ESG虚假陈述与SEC和解，支付1750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控景顺顾问公司（Invesco Advisers）在ESG整合资产规模上作出误导性陈述，该公司同意支付1750万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，2020至2022年间，景顺声称其母公司70%至94%的资产…
独家：Prospero Markets客户还款延迟，法院命令任命Contradictor
澳大利亚法院文件显示，破产零售外汇及差价合约经纪商Prospero Markets的清算人BRI Ferrier预计，客户资金返还将延迟，超出此前预测的2024年9月至11月时间表。法院命令追加Yuya Huang和Lei Zhang为被…
瑞士竞争委员会无条件批准CVC财团收购Hargreaves Lansdown
CVC Advisers Limited于2024年10月9日更新了收购Hargreaves Lansdown的进展。2024年10月8日，瑞士竞争委员会以书面形式无条件批准了该收购。此前，2024年8月9日，HL独立董事与Bidco董事…
Hargreaves Lansdown 收购要约期限获短暂延长，财团谈判仍在进行
Hargreaves Lansdown plc 今日宣布，与 CVC Advisers Limited、Nordic Capital XI Delta, SCSP 及 Platinum Ivy B 2018 RSC Limited 组成的…
Hargreaves Lansdown 与 CVC、Nordic Capital 及 Platinum Ivy 继续收购谈判，截止日期延至8月5日
Hargreaves Lansdown plc 今日更新了来自 CVC Advisers Limited、Nordic Capital XI Delta, SCSP 和 Platinum Ivy B 2018 RSC Limited 组成…
ASIC要求AFS持牌人核查财务顾问登记册记录准确性
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在抽查中发现财务顾问登记册存在错误和不一致后，要求澳大利亚金融服务（AFS）持牌人立即核查其财务顾问的记录。问题涉及资格和培训课程被错误标记为“已批准”，以及顾问联系方式未及时更新。ASIC要求持牌人通…
Lancaster Investment Management质疑Hargreaves Lansdown收购报价
Lancaster Investment Management致信Hargreaves Lansdown董事会主席Alison Platt，对财团提出的11.40英镑/股收购报价提出质疑。Lancaster认为报价估值偏低，较上市同行AJ…
Hargreaves Lansdown 获 CVC、Nordic Capital 及 ADIA 财团修订收购报价
Hargreaves Lansdown 确认收到由 CVC Advisers、Nordic Capital 和 Platinum Ivy（阿布扎比投资局全资子公司）组成的财团提出的修订后非约束性收购提案，报价为每股 1,140 便士现金…
Hargreaves Lansdown 拒绝 CVC、Nordic Capital 与 Platinum Ivy 的收购提议
英国投资平台 Hargreaves Lansdown plc 于2024年5月23日发布声明，确认其董事会一致拒绝了由 CVC Advisers Limited、Nordic Capital XI Delta, SCSP 及 Platin…
SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。在2020年6月至2022年2月期间，该…
新加坡金管局对星展银行前代表发出五年禁业令
新加坡金融管理局（MAS）对星展银行前代表 Muhammad Hafiz Bin Ismail 发出五年禁业令，自2024年5月20日起生效。Hafiz 因意图妨碍司法公正被定罪，并违反《财务顾问法》和《证券与期货法》。禁业令禁止其提供任…
新加坡金管局对宏利前代表发出12年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对宏利金融顾问私人有限公司前代表Ong Ka Yong发出12年禁令，因其在2020年4月至2021年10月期间欺骗25名受害者，涉及金额超过120万新元，用于虚构投资机会。Ong于2023年8月被定罪，9月被判…
奥斯陆交易所推出IPOready计划，15家挪威公司参与
奥斯陆交易所（Oslo Børs）作为泛欧交易所集团的一部分，在挪威推出了首期IPOready计划，15家计划在未来一至三年内上市的公司参与其中。该计划涵盖IPO流程、法律视角、估值、股权故事、财务沟通、公司治理及上市后要求，由Paret…
上诉法庭修改ASIC对前Spectrum董事的禁令
澳大利亚行政上诉法庭修改了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mark Schroeder的禁令。Schroeder因在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的合规失败中扮演的角色，于2020年2月被ASIC禁…
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