FINRA对G1 Execution Services处以17.5万美元罚款，因交易报告违规
G1 Execution Services, LLC（G1X）已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年1月至2021年2月期间，G1X未能及时向纳斯达克和纽约证券交易所的交易报告设施报告总计1,618,525笔全国市场系统（NMS）证券交易；2020年12月至2021年2…
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Tradu 任命 Philip Manning 为董事长
多资产交易平台 Tradu 宣布任命 Philip Manning 为新任董事长。Manning 拥有超过 45 年的消费银行和金融服务经验，此前曾担任 Stratos Markets Limited 审计与风险委员会主席。他将在公司推出…
Avenue Securities 因误导性社交媒体推广被 FINRA 罚款 30 万美元
Avenue Securities LLC 同意支付 30 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。2020 年 1 月至 2023 年 3 月期间，该公司通过约 25 名巴西网红在社交媒体上推广其服务，但相关帖子存在不公平、有承诺性或误…
迪拜差价合约经纪商Sky Links Capital获阿联酋SCA牌照
近期成立的迪拜差价合约经纪商Sky Links Capital宣布成功获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的牌照。该公司表示，这一里程碑标志着其在提供前沿金融服务、保持最高合规标准以及提供卓越客户体验方面迈出了关键一步。SCA第5类（…
FINRA 对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 处以罚款并停牌
美国金融业监管局（FINRA）对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 进行处罚，因其未披露的外部业务活动及未经授权交易。Rosamond 在 2020 年至 2023 年期间担任一家投资俱乐部高管，执行了超过…
Titanium Capital所有者Henry Abdo承认运营庞氏骗局
Titanium Capital LLC所有者Henry Abdo在联邦法院承认策划了超过600万美元的投资欺诈（庞氏）计划。Abdo谎称公司运营复杂的外汇平台并保证固定回报，实则利用新投资者资金支付早期投资者及个人开支。2025年1月1…
SEC对三名投资顾问代表及VCP Financial提起和解指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对投资顾问代表Tamir Shabat、Danny Z. Spiegel和Joseph J. Orlando, Jr.提起和解指控，指其作为未注册经纪商销售声称投资于Pre-IPO公司的LLC会员权益。SE…
Robinhood 与 SEC 达成和解，支付 4500 万美元民事罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，经纪自营商 Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC（统称 Robinhood）已同意支付合计 4500 万美元的民事罚款，以和解 SEC 对其…
SpeedRoute 因未提交可疑活动报告与 SEC 达成和解，支付 60 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 SpeedRoute LLC 因未能提交可疑活动报告（SARs）而达成和解。SEC 指出，2020 年至 2023 年期间，SpeedRoute 在反洗钱政策和程序上存在缺陷，未能监测、识…
EminiFX 接管人与盈透证券法庭交锋，指控其协助庞氏骗局
EminiFX 庞氏骗局案的法院指定接管人 David A. Castleman 对 Interactive Brokers（盈透证券）提起诉讼，指控其疏忽及协助违反信托义务，允许 EminiFX 创始人将超过 900 万美元投资者资金存…
FINRA对富达经纪服务公司处以60万美元罚款
富达经纪服务公司（Fidelity Brokerage Services）已同意支付60万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司通过关联公司为员工股票薪酬计划提供记录保存服务。2012年12月至2020年10月期间…
Velox Clearing 因涉嫌违反纳斯达克规则被罚 50 万美元
Velox Clearing LLC 已同意支付 50 万美元罚款，作为与纳斯达克执法部门和解的一部分。该公司被指控在 2019 年 5 月至今期间未能建立合理的监督和监控系统，以识别其平台上的潜在操纵性交易。违规行为涉及纳斯达克规则 3…
Dash Financial Technologies 因涉嫌违反 Cboe 规则遭纪律处罚
Cboe Exchange Inc 对 Dash Financial Technologies LLC 发布纪律处罚通知。在2023年7月至2024年9月期间，该公司未能按要求制作、保存及提供与特定 QCC 交易相关的账簿记录，并72次未…
Cboe与Metaurus合作推出美国大盘中盘100指数CEQX
衍生品与证券交易所网络Cboe Global Markets与专注金融创新的资产管理公司Metaurus Advisors于2025年1月7日宣布合作推出Cboe美国大盘中盘100指数（CEQX）。该指数于2024年12月20日推出，是双…
FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。违规行为发生在 2021 年 5 月至 2023…
CFTC 对 Gemini 信托公司取得 500 万美元法院命令
纽约南区法院法官 Alvin K. Hellerstein 于 2025 年 1 月 6 日签署同意令，对美国商品期货交易委员会（CFTC）诉 Gemini Trust Company 一案作出永久禁令及民事罚款判决。该案源于 2022…
DRW Investments因涉嫌违反CBOT规则被罚没46.5万美元
国际衍生品市场CME Group对DRW Investments LLC发布纪律处分通知。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，2022年2月至7月期间，DRW一名员工在多个国债期货市场进行意图取消或修改订单的操作，使公司获利4…
Cboe Exchange 对 X-Change Financial Access 及前场内经纪人处以 55 万美元罚款
Cboe Exchange 与 X-Change Financial Access, LLC（XCHG）及前场内经纪人 Brian Brown 达成和解，因涉嫌违反交易所规则，双方被处以谴责及 55 万美元连带罚款。违规行为涉及在 202…
FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）同意支付300万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2008年6月至2024年8月期间，该公司错误报告了约82万笔卖空权益头寸，涉及约770…
SEC指控Dolphin Associates III及其负责人Donald Netter涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年12月23日对康涅狄格州的Dolphin Associates III, LLC及其负责人Donald T. Netter提起诉讼，指控其不当限制投资者赎回、收取过高费用、未进行年度审计及向投资者作…