FINRA 对 SpeedRoute 处以 30 万美元罚款，指其违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对 SpeedRoute LLC 处以 30 万美元罚款，因其在 2017 年至 2023 年期间未能建立并维持合理的风险管理控制和监督程序，涉及市场准入、操纵性交易监控及反洗钱合规等方面的违规行为
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SpeedRoute 因未提交可疑活动报告与 SEC 达成和解，支付 60 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 SpeedRoute LLC 因未能提交可疑活动报告（SARs）而达成和解。SEC 指出，2020 年至 2023 年期间，SpeedRoute 在反洗钱政策和程序上存在缺陷，未能监测、识…
SpeedRoute因未能识别潜在操纵行为被FINRA罚款31万美元
提供市场准入及路由/执行服务的SpeedRoute同意支付31万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2014年至2017年间未能建立合理的监管系统以识别分层、幌骗等操纵行为，且日均路由约1000万笔订…
关于「SpeedRoute」
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