Vinanz 聘请 Dominari Securities 推进纳斯达克双重上市
Vinanz Limited（LON:BTC）已聘请纽约的 Dominari Securities LLC 作为其美国银行，与公司美国律师 Lucosky Brookman LLP 合作，寻求在纳斯达克双重上市。纳斯达克已为公司预留股票代码“BTCR”。董事长 David Lenigas 表示，Dominari 在比…
LLC 相关报道 Related Coverage
共 1394 篇 · 第 22/70 页「LLC」相关报道第22页，共 1394 篇。
DB Investing 聘请 AUS Global 高管 Gad Elkareem 担任业务发展主管
迪拜零售外汇及差价合约经纪商 DB Investing 已聘请常驻迪拜的高管 Gad Elkareem 担任业务发展主管。Gad Elkareem 此前在澳大利亚经纪商 AUS Global 担任中东和北非地区高级业务发展经理。DB In…
Velox Clearing 因反洗钱违规与SEC和解，支付50万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与加州注册经纪交易商 Velox Clearing LLC 达成和解，因其违反联邦证券法关于可疑活动报告（SARs）提交的规定。SEC 指出，2019年7月至2022年12月期间，Velox 的反洗钱政策与…
FINRA对Revere Securities处以12.5万美元罚款
Revere Securities LLC因在联合发行中错误标记数千份交易单为“非主动”而与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。违规行为至少从2013年4月持续至2023年2月，涉及IPO、债券和…
Robinhood 在新泽西州下架“疯狂三月”事件合约，Kalshi 起诉州监管机构
美国新经纪商 Robinhood 在新泽西州博彩监管机构的压力下，下架了其“NCAA 锦标赛预测市场”产品。此前，新泽西州博彩执法部向 Robinhood 和 Kalshi 发出停止令，指控其“上市未经授权的体育博彩”。Kalshi 随后…
FINRA 对 USCA Securities 处以 7.5 万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
美国金融业监管局（FINRA）与 USCA Securities LLC 达成和解，后者同意支付 7.5 万美元罚款。2022 年 1 月至 9 月期间，USCA 有 35 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，违反《证券交易法》及…
CFTC 要求法院对 Infinity Q 创始人处以 6600 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2025 年 3 月 27 日向纽约南区法院提交简易判决动议，要求对 Infinity Q Capital Management 创始人 James Robert Velissaris 处以 6600…
Robinhood Banking 正式推出，挑战传统银行
美国新锐券商 Robinhood Markets（NASDAQ:HOOD）在2024年创下纪录业绩后，于3月26日年度 Gold 主题活动中宣布推出 Robinhood Banking，并同步发布 Robinhood Strategies…
ICE期货美国对PIMCO处以10万美元罚款
ICE期货美国交易所对太平洋投资管理公司（PIMCO）作出纪律处罚。2025年3月19日，交易所商业行为委员会小组认定，PIMCO在2023年9月6日至29日期间可能违反交易所规则4.02(c)，员工通过不同独立执行经纪商为两个共同受益所…
Tigress Financial Partners 与 FINRA 达成和解，支付 10 万美元罚款
Tigress Financial Partners, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及该公司在反洗钱（AML）合规计划上的缺陷以及客户确认书披露和监管违规。2018 年至 202…
SBI Investment 投资 QuEra Computing，加码中性原子量子计算
SBI Investment Co., Ltd. 于2025年3月21日宣布已投资 QuEra Computing Inc.，后者是一家利用中性原子技术开发并提供量子计算机的企业。QuEra 总部位于波士顿，基于哈佛大学和麻省理工学院的先…
CFTC要求法院对Bright Future Financial负责人处以1890万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院申请对Damien Moran——Crown Bullion, Inc.和Bright Future Financial LLC的负责人——处以18,950,675.49美元的民事罚款。CFTC指…
CME集团将在芝加哥推出BrokerTec美国国债中央限价订单簿
国际衍生品市场CME集团宣布，计划于2025年第三季度在芝加哥推出第二个BrokerTec美国国债中央限价订单簿（CLOB）。新平台将与CME集团流动性深厚的美国国债期货和期权市场同地部署，旨在促进现货与衍生品市场之间的交易。Broker…
FINRA对National Financial Services处以10万美元罚款
National Financial Services LLC（NFS）已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2009年4月至2023年5月期间，NFS未能及时通过自动客户账户转移服务（ACATS）转移超…
Robinhood 推进体育博彩业务，在 App 内新增事件合约
美国新锐券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）旗下 Robinhood Derivatives, LLC 已在 Robinhood App 内新增“预测市场”中心，首批上线 5 月联邦基金利率上限合约及“疯狂三月”大学篮球锦标…
CFTC 要求对 Michael Staryk 及 Magestic World Wide 处以重罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对 Michael Staryk（以 Magestic World Wide 名义经营）处以巨额罚款和赔偿。CFTC 本周向康涅狄格州地区法院提交了缺席判决动议，要求 Staryk 向受害客户赔偿…
StoneX 宣布收购 The Benchmark Company，强化股票研究与投资银行业务
StoneX Group Inc. (NASDAQ:SNEX) 已签署协议收购 The Benchmark Company, LLC。此举旨在增强 StoneX 在股票和债务资本市场的能力，特别是在股票研究和投资银行领域。Benchmar…
FINRA 对 Redbridge Securities 处以 47.5 万美元罚款，因反洗钱等项目缺陷
Redbridge Securities LLC 同意支付 47.5 万美元罚款，以和解 FINRA 对其反洗钱合规计划缺陷的指控。2019 年 9 月至 2023 年 10 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，且存在客户识…
CPT Markets 获阿联酋 SCA 第五类牌照，可在当地开展介绍与推广业务
零售外汇及差价合约经纪商 CPT Markets 宣布，其阿联酋子公司 CPT MENA Financial Services LLC 已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的安排与咨询（第五类）牌照。该牌照允许 CPT Market…
CQG 将为 Robinhood 期货交易提供订单路由基础设施
全球高性能技术解决方案提供商 CQG 与 Robinhood Derivatives LLC（NASDAQ:HOOD）于2025年3月6日宣布建立合作伙伴关系，CQG 将为 Robinhood 的期货客户订单提供专业级订单路由基础设施。R…