NFA 对 NinjaTrader Clearing 处以 25 万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令 NinjaTrader Clearing LLC 支付 25 万美元罚款。NinjaTrader 是位于伊利诺伊州芝加哥的 NFA 会员期货佣金商。NFA 听证小组发布的决定基于 NFA 商业行为委员会（BCC）的投诉和 NinjaTrader 提交的和解提议，该公司既不承认也不否认…
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Virtu Financial 计划将上市地点从纳斯达克转至纽交所
全球多资产金融服务提供商 Virtu Financial（NASDAQ: VIRT）宣布，计划将其 A 类普通股的上市地点从纳斯达克股票市场转移至纽约证券交易所（NYSE）。公司预计其普通股在纳斯达克的上市将于 2025 年 6 月 16…
CME Group 对 Tanius Technology 处以 9.5 万美元罚款，因涉嫌违反 CBOT 规则
国际衍生品市场 CME Group 对 Tanius Technology LLC 发布纪律处分通知。芝加哥期货交易所商业行为委员会认定，2023年3月至10月期间，Tanius 使用自动交易系统在10年期国债期货等合约中大量录入相互匹配…
迪拜差价合约经纪商ANAX Capital正式展业，获SCA一类牌照
迪拜在线交易领域迎来新成员ANAX Capital，其已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的一类全牌照，并在迪拜谢赫扎耶德路Aspin Commercial Tower设立办公室。该公司由Tabinda Sanpal领导，其丈夫Sa…
瑞银资产管理拟将O’Connor业务出售给Cantor Fitzgerald
瑞银资产管理（美洲）有限责任公司已达成最终协议，将其O’Connor单一管理人对冲基金、私人信贷和大宗商品平台出售给Cantor Fitzgerald。交易预计2025年第四季度完成首次交割，涉及O’Connor的六项投资策略，管理资产规…
Circle启动IPO，拟发行2400万股，纽交所代码CRCL
全球金融科技公司及稳定币市场领导者Circle Internet Group, Inc.于2025年5月27日宣布启动其A类普通股首次公开募股（IPO），计划发行2400万股。其中，Circle发行960万股，售股股东发行1440万股。I…
SEC起诉Amalgam CEO Jeremy Jordan-Jones 涉嫌挪用50万美元投资款
美国证券交易委员会（SEC）对Amalgam公司CEO Jeremy Jordan-Jones提起诉讼，指控其向一家风险投资公司作出多项重大虚假陈述，骗取50万美元投资款，并将资金挪用于个人消费，包括购买豪车、奢侈品和艺术品。SEC寻求永…
Interactive Brokers 在 TWS 平台新增 30 日平均收盘价列
电子交易巨头 Interactive Brokers 持续升级其 TWS 平台。最新发布的 Build 10.37（测试版）新增了名为“30 日平均收盘价”的定价列，可显示所选资产过去 30 个交易日的平均收盘价。此前 Build 10.…
FINRA对富国银行清算服务处以15万美元罚款，因客户信息保护存在缺陷
富国银行清算服务有限责任公司同意支付15万美元罚款，以和解FINRA对其客户信息保护不力的指控。2014年1月至2022年3月期间，该公司未能建立合理设计的监督系统，导致241名已离职的注册代表继续访问1624个客户的可变年金账户，涉及姓…
BGC集团旗下FMX期货交易所推出美国国债期货合约
BGC Group, Inc.（NASDAQ:BGC）与十家全球领先投资银行及做市机构共同宣布，FMX期货交易所已正式推出美国国债期货合约。该交易所于2025年5月18日周日晚9点（美国东部时间）首次上线2年期和5年期合约，交易日期为5月…
FINRA 对 Honeycomb Portal 处以 14 万美元罚款，指其违反 Reg CF 规则
Honeycomb Portal LLC 已同意支付 14 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在 2021 年 3 月至 2023 年 1 月期间，作为两家 Reg CF 发行的中间人，允许关联融资…
FINRA对BTG Pactual US Capital处以40万美元罚款
BTG Pactual US Capital, LLC因反洗钱合规计划存在缺陷，与FINRA达成和解，同意支付40万美元罚款。2018年1月至2022年11月期间，该公司未能建立并实施能够合理预期检测和报告可疑交易的政策和程序，违反了FI…
纳斯达克对Optiver US处以3.5万美元罚款，指控其违反报价与监管规则
纳斯达克BX执法部门与Optiver US, LLC达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。监管机构指称，Optiver在2022年10月至12月期间未能为至少90%的交易时间提供双边报价，且在2022年9月至2023年5月期间…
FINRA谴责并罚款高盛因涉嫌违规
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）进行谴责并处以145万美元罚款，因其在2020年6月至2023年6月期间未能准确向CAT中央数据库报告366亿股票订单事件，并在2021年10月至1…
eToro IPO定价：募资6.2亿美元，估值42.6亿美元，今日登陆纳斯达克
以色列在线交易平台eToro宣布其首次公开募股（IPO）定价成功，以每股52美元的价格发行11,923,018股A类普通股，总募资规模达6.2亿美元。此次发行由约一半新股和一半老股组成，公司获得约3.1亿美元新资本，现有股东套现约3.1亿…
MarketAxess完成收购RFQ-hub多数股权，持股约90%
MarketAxess Holdings Inc. (NASDAQ:MKTX) 于2025年5月12日宣布完成对RFQ-hub平台多数股权的收购。交易完成后，MarketAxess持有RFQ-hub约90%的控股权益。RFQ-hub是一家…
Celsius创始人Alexander Mashinsky因商品欺诈和证券欺诈被判12年监禁
Celsius Network LLC创始人兼前首席执行官Alexander Mashinsky因商品欺诈和证券欺诈被判处12年监禁。Mashinsky于2024年12月3日认罪，2025年5月8日由美国地区法官John G. Koelt…
CFTC起诉DSD Capital Management，指控其欺诈客户挪用超69万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年5月7日在纽约北区法院对DSD Capital Management LLC及其创始人Dean Dellas提起诉讼，指控其在2021年2月至2023年11月期间，通过欺诈手段挪用客户超过69…
FINRA对Webull Financial处以160万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以160万美元罚款，因其在2019年至2022年期间未能合理监督和保留社交媒体影响者发布的推广信息，且未及时向客户交付Form CRS。Webull同意和解，并接受…
CME Group 对 PIMCO 处以罚款，因其违反持仓限额规定
国际衍生品市场 CME Group 对 Pacific Investment Management Company LLC (PIMCO) 发布纪律处分通知。PIMCO 既不承认也不否认违规事实，但同意和解。NYMEX 商业行为委员会认定…