StoneX 宣布发行 6.25 亿美元优先担保票据
StoneX Group Inc.（NASDAQ:SNEX）于2025年6月23日宣布，其全资子公司 StoneX Escrow Issuer LLC 拟发行本金总额6.25亿美元、2032年到期的优先担保票据。此次发行受市场条件等因素影响，票据及担保将以私募方式向合格机构买家及美国境外特定人士发售。募集资金将存入隔…
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GAIN Capital 获瑞士法院批准在 OANDA 专利侵权案中取证
GAIN Capital 在 OANDA 提起的专利侵权诉讼中取得关键程序进展。2025年6月17日，GAIN Capital Holdings, Inc. 与 GAIN Capital Group, LLC 向新泽西地区法院提交最新情况…
Coinbase Derivatives 与 Nodal Clear 合作，将 USDC 整合为美国期货交易抵押品
Coinbase Derivatives 与 Nodal Clear 达成多年续约协议，计划明年将 USDC 整合为美国期货交易的合格抵押品。此举旨在将 USDC 打造为真正的现金等价物，通过近乎即时的资金转移和安全托管提升效率，并凸显…
FINRA对PNC Investments处以20万美元罚款
PNC Investments LLC已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2021年6月至今，PNCI未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监控递延可变年金（VA）交换…
纳斯达克Phlx对BNP Paribas Securities Corp处以60万美元罚款，因期权记录违规
纳斯达克Phlx LLC与BNP Paribas Securities Corp达成和解，后者同意支付60万美元罚款，其中15万美元支付给Phlx，余额支付给Cboe、NYSE American和NYSE Arca。违规涉及2019年2月…
CFTC 获法院命令：Agridime 须支付 1.029 亿美元赔偿
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院已对 Agridime LLC 作出最终判决和同意令，要求该公司支付 102,936,904 美元赔偿，并永久禁止其违反《商品交易法》及 CFTC 法规。Agridime…
ASX完成出售Digital Asset持股 获税前收益约4200万美元
澳大利亚证券交易所（ASX）今日宣布，已签订协议并完成出售其持有的Digital Asset Holdings, LLC股份，交易对价约5700万美元。此次出售将计入ASX 2025财年业绩，预计录得税前收益约4200万美元，较当前账面价…
FINRA 对 Rialto Markets 处以 5 万美元罚款，指其未能保护客户信息
美国金融业监管局（FINRA）与 Rialto Markets LLC 达成和解，因该公司在 2021 年 11 月至 2022 年 6 月期间未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以保护客户记录和信息。2021 年 11…
ICAP Energy 因涉嫌违反 ICE 期货美国规则 同意支付 5 万美元罚款
ICE 期货美国近日公布了对 ICAP Energy LLC 的指控和解通知。交易所商业行为委员会小组认定，ICAP Energy 在 2023 年 9 月可能违反规则 4.02(c)，其员工经纪的便利交易使交易对手不当修正了先前已完成的…
Eightcap获阿联酋SCA五类介绍牌照，加入中东扩张潮
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Eightcap近日获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的五类“介绍人”牌照。该牌照于2025年1月15日正式授予Eightcap Financial Services MENA LLC，允许其开展金融…
纳斯达克Phlx对野村证券处以27.5万美元罚款，指其记录保存与监管违规
纳斯达克Phlx LLC与野村证券国际公司达成和解，野村同意支付27.5万美元罚款。2019年4月至2022年10月期间，野村未能准确记录约11,328笔手动期权订单的接收、传递或执行时间及路由交易所信息，违反了《证券交易法》及Phlx规…
FYNXT 聘请外汇/差价合约资深人士 Elian Daoud 担任战略产品顾问
新加坡金融科技公司 FYNXT 宣布聘请 Elian Daoud 为战略产品顾问。Daoud 常驻迪拜，近期卸任零售外汇及差价合约经纪商 GTCFX 的首席运营官一职。此前，他曾在澳大利亚经纪商 Axi 的迪拜办事处工作七年，担任机器人流…
FINRA对DriveWealth处以10万美元罚款
DriveWealth, LLC因未能及时处理客户账户转移请求，违反FINRA规则，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2022年10月期间，该公司有1,206笔转出请求未及时处理，导致ACATS系统清除这些请求。Drive…
Level2 与 Lightspeed 合作推出无代码系统化交易解决方案
Level2 与 Lightspeed Financial Services Group LLC 达成合作，将 Level2 的可视化无代码策略构建器与 Lightspeed 新推出的 Lightspeed Connect API 相集成…
FINRA对SG Americas Securities处以27.5万美元罚款
SG Americas Securities, LLC (SGAS) 已同意支付27.5万美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。2017年7月至2023年8月期间，该公司向FINRA的TRACE系统不准确地报告了166,42…
FINRA 对 XP Investments US 处以 18.5 万美元罚款，因其虚报彭博社广告交易量
XP Investments US, LLC 因在彭博社上虚报广告交易量及监管失职，与 FINRA 达成和解，同意支付 18.5 万美元罚款。2019 年 6 月至 2022 年 6 月期间，该公司约 3300 次虚报交易量，涉及约 4.…
Circle上调IPO规模至3400万股，每股31美元，6月5日登陆纽交所
全球金融科技公司及稳定币市场领导者Circle Internet Group, Inc.于2025年6月5日宣布，将其首次公开募股(IPO)规模上调至3400万股A类普通股，公开发行价为每股31.00美元。其中Circle发行1480万股…
盈透证券为未投资现金提供额外保障，FDIC保险上限达500万美元
盈透证券（Interactive Brokers）于2025年5月27日推出 insured Bank Deposit Sweep Program，为IBKR Pro个人、IRA及机构账户的未投资现金提供最高500万美元的FDIC保险，联…
SEC起诉New Line Capital及其创始人David Nagler涉嫌欺诈客户
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月2日向新墨西哥州地区法院提起诉讼，指控New Line Capital及其创始人David Nagler作为投资顾问，在2019年4月至2024年12月期间向客户收取超额咨询费，并在未经客户知情…
EC Markets 获阿联酋 SCA 第五类牌照，强化中东北非布局
零售外汇及差价合约经纪商 EC Markets 宣布，其子公司 EC Markets Securities & Financial Promotion LLC 已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照。该牌照允许 EC Ma…