FINRA 对 Cowen and Company 处以罚款，指控其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Cowen and Company 处以 8 万美元罚款并予以谴责，因其在 2022 年一次部分要约收购中超额投标 10 万股，且从 2022 年 10 月至 2024 年 5 月期间未能建立合理的监督系统以确保遵守《证券交易法》规则 14e-4。其中 4 万美元支付给 FINRA…
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共 8 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Cowen」在汇捷资讯的相关报道，共 8 篇，主要出现在监管合规、机构与流动性、财报与业绩、高管与人事。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：Marex、Nasdaq、PRIME、LLC、USA、TD Securities。
纳斯达克德州对TD Securities (USA) LLC处以8.5万美元罚款，涉交易风控违规
TD Securities (USA) LLC作为Cowen & Company LLC的承继方，与Nasdaq Texas LLC达成和解，同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。监管机构指出，在2021年11月至2026年4月期间，该公司…
Marex 2025年Q2营收同比增长18%至5.001亿美元
Marex Group plc（NASDAQ:MRX）公布2025年第二季度财务业绩，营收同比增长18%至5.001亿美元，主要得益于证券与能源领域的代理与执行以及清算业务的强劲表现。净佣金收入增长至2.571亿美元，净交易收入大幅上升至…
Marex 2024年第三季度营收同比增长32%
Marex Group plc (NASDAQ:MRX) 公布2024年第三季度业绩，营收同比增长32%至3.912亿美元，税前利润增长66%至7900万美元。净佣金、净交易和净利息收入均实现增长，主要得益于有利的市场条件、收购和有机增长…
TD Securities 晋升 Carl Hayes 为欧洲现金股票主管
全球企业与投资银行 TD Securities (TDS) 于2024年8月29日宣布，晋升董事总经理 Carl Hayes 为欧洲现金股票主管。Hayes 将向欧洲区域主管 Sharon Kim 汇报，负责领导欧洲现金股票团队，利用高接…
Monex集团将收购加拿大数字资产管理公司3iQ多数股权
东京在线交易公司Monex Group宣布将收购加拿大加密资产管理先驱3iQ Digital Holdings的多数股权。3iQ近期推出了行业首个全面的加密对冲基金独立管理账户平台QMAP。Monex CEO表示此举旨在强化资产管理业务…
Marex完成收购Cowen主经纪与外包交易业务
全球多元化金融服务平台Marex于2023年12月1日宣布完成对Cowen主经纪及外包交易业务的收购。该交易最初于2023年9月公布，将约160名员工及全部清算对手方、交易与报告技术纳入Marex。业务现隶属Marex资本市场部门，由原负…
Marex 收购 Cowen 传统主经纪与外包交易业务
全球金融服务平台 Marex 已同意收购 Cowen 的传统主经纪和外包交易业务，以继续扩展和多元化其服务及客户基础。交易预计在年底前完成，尚待监管批准。该业务提供多资产托管、执行、融资、证券借贷及资本引入等服务，拥有约160名员工，将由…
关于「Cowen」
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