Signet Securities 与 FINRA 达成和解，支付10万美元罚款
Signet Securities, LLC 同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司被指在2020年6月至2024年10月期间，未能维持并执行合理的书面政策和程序，以确保遵守《最佳利益规则》（Reg BI）对私募发行进行合理尽职调查的要求；同时未能维持合理的监督系统以符合场外业务活…
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FINRA谴责SpeedTrader未能遵守最佳执行义务
SpeedTrader, Inc.（前身为Mint Global Markets, Inc.）已与金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA指出，SpeedTrader在至少2017年11月至今期间未能遵守最佳执行义务，其执行质量审查…
FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Dalmore Group LLC达成和解，因该公司在2019年至2023年期间存在多项违规行为，包括未能建立合理的监管体系、指纹采集缺失、未报告外部业务活动等，对其处以37.5万美元罚款并予以谴责
FINRA 因使用微信沟通证券业务暂停 John C. Shen 资格 30 天
美国金融业监管局（FINRA）对证券代表 John C. Shen 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其使用微信与客户沟通证券业务，且未保留记录，违反 FINRA 规则。Shen 曾就职于 LPL Financial，因使…
OTC Markets Group 推出 OTC Overnight 延长交易时段
OTC Markets Group Inc. 宣布推出 OTC Overnight，允许投资者在周日至周四东部时间晚8点至凌晨4点交易OTC股票证券。该服务预计今年第二季度在OTC Link NQB另类交易系统上线，旨在满足亚洲和欧洲市场…
FINRA对Murray Securities处以3.5万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）对Murray Securities, Inc.处以3.5万美元罚款并予以谴责，因其自2020年6月30日起未能建立并维持合理的监管体系，未能制定、维护和执行旨在遵守《证券交易法》规则15l-1（最佳利益规则…
FINRA对Spartan Capital Securities代表Tory A. Duggins因过度交易建议实施18个月禁业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities, LLC的代表Tory A. Duggins作出禁业18个月的处罚，原因是其向八名客户推荐了过度交易。2016年12月至2022年4月期间，Duggin…
SEC与Bell Rock Capital及其负责人达成和解，涉及多年“摘樱桃”欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）已与Bell Rock Capital, LLC及其负责人M. Cassandra Toroian就一起多年“摘樱桃”欺诈案达成和解。被告同意支付没收款883,597美元、判决前利息185,451美元及民事罚款…
FINRA 驱逐 Monmouth Capital Management，因违反 Reg BI 及过度交易
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐 Monmouth Capital Management，因其违反最佳利益监管规则（Reg BI），对客户账户进行过度交易和频繁交易，未能监督其代表，并向零售客户提供虚假和误导性的客户关系摘要披露。2…
FIS宣布分拆商户解决方案业务，Worldpay将重新独立上市
全球金融服务技术领导者FIS（NYSE:FIS）于2023年2月13日宣布，计划免税分拆其商户解决方案业务，以加强战略和运营聚焦、把握增长机遇并释放股东价值。分拆后的公司将被命名为Worldpay，预计在未来12个月内完成。FIS董事会和…
Jefferies Financial完成与Jefferies Group合并，简化公司架构
Jefferies Financial Group Inc. (NYSE:JEF) 于2022年11月1日宣布，已完成其全资子公司 Jefferies Group LLC 与 Jefferies 的合并。此次合并旨在精简和简化公司架构，消…
24 Exchange 加入 Talos 网络，为机构提供加密现货流动性
机构多资产交易平台 24 Exchange 宣布加入 Talos 合作伙伴网络。通过其独特的“中央交易商”模式，Talos 用户可无缝接入 24 Exchange 全球平台的加密现货流动性，所有交易对手方均与 24 Exchange Br…
Jefferies Financial Group 拟合并 Jefferies Group LLC 以简化公司架构
Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 于2022年7月19日宣布战略交易，计划在2022财年结束前将 Jefferies Group LLC 合并入 Jefferies Financial Gr…
FINRA 暂停前瑞银代表 Ramiro Luis Colon III 资格 30 天，因使用 WhatsApp 沟通
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银（UBS）代表 Ramiro Luis Colon III 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其在 2018 年 9 月至 2020 年 4 月期间使用未经批准的 WhatsApp M…
24 Exchange完成首笔加密货币NDF交易，开启机构市场新篇章
24 Exchange于2022年3月14日宣布，其平台在2月份完成了首笔加密货币NDF（无本金交割远期）交易，参与方包括ED&F Man Capital Markets、XBTO和QCP。该公司预计Jane Street等更多早期参与者…
24 Exchange 获百慕大牌照，启动现货加密货币交易
总部位于百慕大的离岸电子交易平台 24 Exchange 宣布，其新附属公司 24 Exchange Broker Limited 已获得百慕大金融管理局（BMA）颁发的数字资产服务供应商牌照，并已开始运营加密货币市场的中央交易商功能。此…
SEC 对 12 家金融公司因 CRS 缺陷处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，六家投资顾问和六家经纪自营商同意就未能按时提交和交付客户关系摘要（Form CRS）的指控达成和解。这些公司错过了 2020 年的监管截止日期，部分公司还遗漏了必要信息。和解协议包括谴责、停止令和民事罚款…
Mets老板Steve Cohen通过Point72 Ventures向24 Exchange投资1400万美元
百慕大离岸电子交易平台24 Exchange今日宣布完成由Point72 Ventures领投的1425万美元融资，Point72 Ventures由纽约大都会队亿万富翁老板Steven A. Cohen运营。资金将用于扩展多资产交易平台…
eToro SPAC 伙伴 FinTech Acquisition V 曝内部控制重大缺陷，此前财报不再可靠
计划与 eToro 合并上市的 SPAC 公司 FinTech Acquisition Corp. V 向美国监管机构提交文件，称发现此前发布的某些财务报表存在错误，相关财报不应再被依赖。该公司管理层认定其财务报告内部控制存在重大缺陷，披…
SEC叫停American CryptoFed的Ducat与Locke代币注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月10日对American CryptoFed DAO LLC提起行政诉讼，暂停其两种数字代币的证券注册生效。SEC执法部门指控该公司提交的Form 10注册文件存在重大缺陷和误导性陈述，包括未…