前德意志银行交易员LIBOR操纵定罪被美国上诉法院推翻
美国第二巡回上诉法院于2022年1月27日裁定，前德意志银行交易员Matthew Connolly和Gavin Campbell Black的电信欺诈及共谋定罪因证据不足被撤销，案件发回地区法院并直接作出无罪判决。上诉法院认为，检方未能证明涉案LIBOR提交存在虚假性或欺诈意图，因为定价器并非自动生成唯一真实利率，且…
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摩根大通前交易员Michael Nowak与Jeffrey Ruffo对幌骗指控作无罪抗辩
两名前摩根大通交易员Michael Nowak和Jeffrey Ruffo在伊利诺伊北区法院对商品幌骗共谋指控表示不认罪。此前，同案被告Gregg Smith和Christopher Jordan也已作无罪抗辩。案件源于贵金属交易部门的幌…
内幕交易者Donald Blakstad就36个月监禁判决提出上诉
纽约南区法院对股票交易员、投资基金所有者兼负责人Donald Blakstad判处36个月监禁后，被告已明确表示将挑战该判决。2021年11月17日提交的法庭文件显示，Blakstad就判决提出上诉，案件将提交至第二巡回上诉法院。Blak…
AirBit Club 创始人 Pablo Renato Rodriguez 请求释放，提出 1000 万美元保释金
加密货币欺诈项目 AirBit Club 的创始人之一 Pablo Renato Rodriguez 在被捕约一年后，向纽约南区法院提交动议，提出高达 1000 万美元的保释方案以寻求释放。自 2020 年 11 月起，Rodriguez…
3500万美元加密货币诈骗案主谋拟认罪
涉及3500万美元加密货币诈骗案的迈克尔·阿克曼（Michael Ackerman）计划在纽约南区法院认罪。法庭文件显示，政府提出的认罪协议将于2021年7月29日到期，阿克曼有意接受。他被指控通过虚假加密货币投资基金诈骗超过100人，涉…
FCA指控后，Stephen Allen对伪造罪认罪
2021年7月13日，Stephen Allen在Southwark Crown Court对英国金融行为监管局（FCA）提出的伪造罪指控表示认罪。该伪造行为涉及FCA对庞氏骗局操盘手Renwick Haddow的诉讼后续，Allen伪造…
Xetra-Gold 2021年上半年需求显著增长，黄金持有量创233吨新高
德意志交易所报告称，2021年上半年Xetra-Gold需求显著增长。截至6月30日，其黄金持有量升至233吨的纪录新高，较年初增加16吨；资产管理规模达112亿欧元。机构与私人投资者需求均上升。Xetra-Gold是欧洲领先的实物黄金证…
渣打银行任命Maria Ramos为薪酬委员会成员
渣打银行（Standard Chartered PLC）于2021年7月5日宣布，独立非执行董事Maria Ramos已获任命为薪酬委员会成员。同时，副董事长Naguib Kheraj将退出审计委员会和薪酬委员会，变动自同日起生效。Ram…
FCA 呼吁非法投资计划受害者挺身而出
英国金融行为监管局（FCA）在 largest 欺诈起诉案中，对六名非法投资计划涉案人员获得资产没收令，并判处总计超过28年监禁。法院还命令将没收金额作为赔偿支付给受害者。FCA 已联系大部分受害者，但仍有约20人未取得联系，现呼吁这些投…
欧盟委员会重新通过欧元利率衍生品卡特尔决定
欧盟委员会于2021年6月28日重新通过两项涉及欧元利率衍生品卡特尔的决议。此前，普通法院于2019年部分撤销了2016年的处罚决定，理由是罚款计算说理不充分。委员会现对汇丰银行处以总计3173.9万欧元罚款，并修订了对法国农业信贷银行和…
eToro 寻求驳回残疾歧视诉讼，主张纽约法院无管辖权且 ADA 不适用
在线交易公司 eToro USA LLC 于2021年6月1日向纽约南区法院提交动议，要求驳回视障人士 Cristian Sanchez 提起的残疾歧视诉讼。eToro 主张，其网站对纽约居民而言是被动网站，纽约法院无属人管辖权；且 AD…
欧盟委员会重新通过对ICAP的卡特尔处罚决定
欧盟委员会于2021年5月28日宣布重新通过对ICAP的处罚决定，因ICAP协助日元利率衍生品交易市场的多个卡特尔，违反欧盟反垄断规则。委员会对ICAP plc（现NEX International Limited）、ICAP Manag…
摩根大通国债期货幌骗案达成和解
摩根大通国债期货幌骗案在2021年5月26日向纽约南区法院提交的状态更新中确认，双方已达成原则性和解协议。该案由代表在2009年1月1日至今期间交易美国国债期货或期权的美国境内投资者提起的集体诉讼，指控摩根大通及其关联公司通过幌骗手段操纵…
FCA对Ian Hudson提起欺诈交易刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）在调查后对Ian James Hudson提起刑事诉讼，指控其未经授权从事受监管活动及欺诈交易。Hudson在2008年至2019年间通过Richmond Associates提供投资建议并接受存款，但未获FC…
OneCoin受害者获法院违约证明，“加密女王”缺席诉讼
2021年5月17日，纽约南区法院针对OneCoin Ltd、Gilbert Armenta和Ruja Ignatova发出违约证明，因被告未对起诉作出回应。这标志着OneCoin受害者集体诉讼取得程序性进展，后续可能寻求违约判决。该欺诈…
ThinkMarkets与前员工商业秘密诉讼仍未进行和解谈判
TF Global Markets (Aust) Limited 和 ACG Management Solutions LLC（统称“ThinkMarkets”）针对前员工 James Sorenson 的商业秘密诉讼仍在伊利诺伊州北区法…
花旗9亿美元误转案上诉获快速审理
美国第二巡回上诉法院已同意加速审理花旗银行就9亿美元误转款项判决提起的上诉。2020年8月，花旗作为露华浓贷款行政代理，误将约9亿美元自有资金转给露华浓贷款人，其中超5亿美元被十家投资顾问公司拒绝归还。2021年2月地区法院判花旗败诉，花…
SVS Securities 管理人：已采取所有步骤返还客户资金
SVS Securities 特别管理人表示已采取所有合理可用步骤返还客户资产与资金，并已向法院申请设定最终期限和硬性截止日期。法院听证会定于2021年4月29日左右举行。若客户未在硬性截止日期前提供返还详情，可能失去对未领取资产和资金的…
Avenica破产案转为第7章清算，债权人会议定于4月26日
Avenica的破产案已从第11章重整转为第7章清算。纽约东区破产法院法官Elizabeth S Stong于2021年3月12日签署转换令，Esther DuVal将卸任第11章受托人，美国受托人办公室将任命第7章受托人。Avenica…
美国政府申请介入SEC诉GPB Capital案，要求暂停民事程序
美国政府于2021年3月4日向纽约东区法院提交动议，申请介入SEC对GPB Capital的民事欺诈诉讼，并请求暂停民事程序，理由是与该案并行的刑事调查和大陪审团程序正在进行。SEC指控GPB Capital运营类似庞氏骗局，筹集超17亿…