
新西兰FMA对Yuen Pok (Paul) Loo提起刑事诉讼
新西兰金融市场管理局(FMA)已对Yuen Pok (Paul) Loo提起刑事诉讼,指控其伪造FMA信函、无注册提供金融建议及违反停止令。主要指控最高可判处10年监禁。Loo于2023年5月22日首次出庭,还押至6月13日
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新西兰金融市场管理局(FMA)已对Yuen Pok (Paul) Loo提起刑事诉讼,指控其伪造FMA信函、无注册提供金融建议及违反停止令。主要指控最高可判处10年监禁。Loo于2023年5月22日首次出庭,还押至6月13日

加州北区法院法官 Susan van Keulen 于2023年5月16日签署最终批准令,批准 Robinhood 与其数千名客户就数据泄露事件达成的集体诉讼和解。和解总额为50万美元,符合条件的集体成员可就自付费用、信用监控费用及时间损…

美国商品期货交易委员会(CFTC)已向加州北区联邦法院提交针对 Ooki DAO 的缺席判决申请,要求法院判处永久禁令、民事罚款,并下令将 Ooki DAO 网站从公共领域移除。CFTC 称 Ooki DAO 违反了三项独立条款,因此应处…

美国加州北区地方法院于2023年2月10日批准了 Robinhood 的动议,驳回了一起关于其 IPO 前关键指标披露误导投资者的集体诉讼。法官 Edward M. Chen 认为,原告未能充分证明 Robinhood 的历史数据披露存在…

SVS Securities特别管理人近日更新工作进展,表示正在准备申请取消该公司FCA监管牌照,并已向法院申请终止特别管理程序。听证会定于2023年3月15日前后举行。SVS Securities于2019年8月因FCA担忧其运营方式而…

英国金融行为监管局(FCA)确认,Michael Nascimento 因未支付针对其的没收令,被额外判处近四年监禁。Nascimento 曾在2018年因参与一起280万英镑的投资诈骗案被判11年监禁,该诈骗通过锅炉房公司诱骗投资者购买…

OANDA 诉 GAIN Capital 专利侵权案在新泽西地区法院持续进行。GAIN 近日提交动议,要求法院禁止 OANDA 依据未在 2021 年 7 月 20 日侵权主张中披露的、基于源代码或技术文件的新侵权理论,或任何本可基于该等…

纽约南区法院本周解封了对OneCoin同谋Frank Schneider的起诉书。Schneider被控共谋实施电汇欺诈和共谋洗钱,涉嫌在2014至2019年间参与OneCoin国际欺诈计划,管理收益并逃避调查。OneCoin自称拥有超3…

因大规模二元期权诈骗被判刑的Lee Elbaz近日再遭法律挫败。美国第四巡回上诉法院本周发布命令,驳回了她要求全席重审的请愿。法院裁决显示,重审请愿已分发给全体法官,但无任何法官要求根据联邦上诉程序规则第35条进行投票,法院最终拒绝该请愿…

美国第四巡回上诉法院今日就二元期权诈骗犯Lee Elbaz的监禁刑罚发布意见。法院基于Elbaz的合议庭重审申请,批准重审,撤销先前意见并发布新意见。结果不变,但法院赞赏其申请。Elbaz因共谋电汇欺诈等罪被判22年监禁及2800万美元赔…

英国金融行为监管局(FCA)宣布对五名参与欺诈性二元期权计划的个人采取法律行动。涉案公司 Bespoke Markets Group 被指控在 2016 年 6 月至 2020 年 1 月期间诈骗英国投资者 120 万英镑,资金被用于个人…

新泽西地区法院地方法官Douglas E. Arpert就OANDA与GAIN Capital之间的外汇专利侵权诉讼发布命令,要求双方首席审判律师与高级本地律师立即会面,就证据开示请求中的保管人和搜索词达成合理协议。争议焦点在于OANDA…

美国受托人William K. Harrington反对加密公司Celsius出售其资产的计划。相关文件于2022年10月13日提交至纽约南区破产法院。受托人指出,Celsius的动议寻求批准出售债务人几乎全部资产的投标程序,但在具体出售…

纽约东区破产法院于2022年10月12日签署命令,终止针对AFX Capital Markets、AFX Capital U.S. Corp.及STO Super Trading Online的对抗诉讼。此前,Gallant清算信托受托人…

澳大利亚联邦法院合议庭驳回了Mayfair 101集团公司的上诉,维持了其因误导性广告被处以3000万澳元罚款的判决。2021年3月,法院认定这些公司在推广M+和M Core固定收益票据时存在误导或欺骗行为。2021年12月,法院判处总计…

澳大利亚联邦法院合议庭近日裁定,Mayfair 101集团董事James Mawhinney就澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对其施加的20年禁令提起的上诉获得支持,原禁令被撤销。合议庭认为,Mawhinney在原始诉讼中未被给予程序…

美国加州北区法院已批准Robinhood与约4万名交易者就数据泄露事件达成的初步和解。原告指控自2020年起未经授权的用户访问其账户,尽管多数事件未造成资金损失,但受害者仍承担了相关费用和时间成本。和解方案包括最高260美元的现金赔偿、为…

美国受托人威廉·K·哈林顿于2022年8月18日向纽约南区破产法院提交动议,要求为Celsius Chapter 11案件任命一名独立审查员。受托人指出,加密货币市场缺乏透明度且监管松散,导致Celsius客户对资产状况普遍困惑,需要审查…

英国金融行为监管局(FCA)呼吁Richard Faithfull的受害者在2022年9月12日前联系该机构,以确保他们能够参与任何赔偿索赔。Richard Faithfull因参与跨国犯罪集团洗钱于2021年9月9日被定罪,涉及至少7起…

OneCoin 欺诈加密货币计划领导人 Konstantin Ignatov 的量刑程序再次延期。2022 年 8 月 8 日提交给纽约南区法院的文件显示,由于被告的合作尚未完成,政府请求将原定于 8 月 10 日的量刑控制日期推迟约 9…