Muinmos 任命 Mohamed Mortada 为销售经理、Jesus Sanchez 为高级产品经理
总部位于丹麦的客户准入解决方案专家 Muinmos 宣布任命 Mohamed Mortada 为销售经理、Jesus Sanchez 为高级产品经理。此次人事任命源于全球经纪商和银行对 Muinmos 全自动客户准入解决方案的需求不断增长。Mortada 将负责销售、客户管理和业务拓展，Sanchez 将专注于平台演…
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Sumsub推出全周期验证平台，打破KYC、KYB、AML与反欺诈边界
总部位于伦敦的身份验证与反欺诈自动化提供商Sumsub宣布推出全周期验证平台，将KYC、KYB、AML和反欺诈整合至统一仪表板。Sumsub内部数据显示，70%的欺诈活动发生在KYC阶段之后，仅靠KYC检查已不足够。新平台结合AI技术，对…
独家：Amana UK合规主管Patrick Lindsay跳槽至Xenfin
eFX做市平台提供商Xenfin已聘请Patrick Lindsay担任合规总监，他同时将兼任洗钱报告官（MLRO）。Lindsay此前在Amana Capital担任英国子公司合规主管，更早前曾在GKFX、ADS Securities、…
Swissquote 采用 NetGuardians 解决方案打击金融犯罪
瑞士领先的在线银行和经纪公司 Swissquote 已选择 NetGuardians 来增强欺诈缓解并满足反洗钱要求。NetGuardians 基于 AI 的金融犯罪解决方案将监控该银行以及 Swissquote 与 PostFinanc…
AUSTRAC接受PayPal承诺书 强化反洗钱合规
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）已接受PayPal Australia Pty Ltd的可执行承诺书，以确保其遵守澳大利亚反洗钱和反恐融资（AML/CTF）法律。此前，AUSTRAC对PayPal在国际资金转移指令（IFTI）…
香港证监会谴责并罚款City International Futures 10万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对City International Futures (Hong Kong) Limited（现更名为VERCAP Financial Services Limited）予以谴责并处以10万港元罚款…
Muinmos 任命 DL Consulting 为销售与实施合作伙伴
丹麦 RegTech 公司 Muinmos 宣布与塞浦路斯金融科技咨询公司 DL Consulting 建立合作伙伴关系，后者将负责销售与实施支持。DL Consulting 专注于为全球经纪商提供解决方案，帮助其优化运营。Muinmos…
Sumsub推出加密货币旅行规则解决方案，助力合规
全球科技公司Sumsub近日推出针对加密货币行业的旅行规则（Travel Rule）解决方案，提供覆盖客户全生命周期的合规工具包。该方案支持虚拟资产服务商（VASP）间安全传输旅行规则信息，并整合KYC、AML筛查与验证编排。随着FTX事…
FINRA 对 SageTrader 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划实施存在缺陷
SageTrader, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 4 月至 2019 年 12 月期间，SageTrader 未能根据其业务模式和客户群合理调整反洗钱（AML）计划…
香港证监会因反洗钱违规对金瑞期货（香港）罚款480万港元，前高管沈春被禁业六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对金瑞期货（香港）有限公司处以480万港元罚款，并谴责其违反反洗钱及反恐融资等监管规定。违规行为发生在2015年4月至2018年6月期间。前执行董事兼负责人员沈春被禁止重投业界六个月，另一名负责人员蒋…
FINRA 对 HJ Sims 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 Herbert J. Sims & Co., Inc.（HJ Sims）达成和解，HJ Sims 同意支付 10 万美元罚款。2016 年至 2019 年间，HJ Sims 未能建立并实施合理设计的反洗钱…
FCA对Al Rayan Bank PLC处以400万英镑罚款，因反洗钱不力
英国金融行为监管局（FCA）对Al Rayan Bank PLC处以4,023,600英镑罚款，因其在2015年4月至2017年11月期间未能建立充分的反洗钱控制措施。该银行未能核实客户财富与资金来源，且员工培训不足，增加了金融犯罪风险。…
FCA对Guaranty Trust Bank (UK) Limited处以760万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Guaranty Trust Bank (UK) Limited（GT Bank）处以7,671,800英镑罚款，因其在2014年10月至2019年7月期间反洗钱（AML）系统和控制存在严重缺陷。该行未能进行…
新西兰FMA对老虎证券提起民事诉讼，指其违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已向高等法院对老虎证券（新西兰）有限公司提起民事诉讼，指控其违反《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义法》。FMA提出四项诉讼理由，涉及老虎证券的合规缺陷。双方将在处罚听证会上共同建议罚款90万新西兰元，最终金…
CFTC 责令 CHS Hedging 支付 650 万美元，因反洗钱与风险管理违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月20日宣布，对注册期货佣金商 CHS Hedging LLC 提起并同时和解指控，因其违反反洗钱、风险管理、记录保存及监管要求。CFTC 命令 CHS Hedging 支付 650 万美…
丹麦最大银行Danske Bank因反洗钱欺诈认罪，被罚20亿美元
美国司法部宣布，丹麦最大银行Danske Bank已认罪并同意支付20亿美元罚金，以了结美国对其欺诈美国银行、协助高风险客户通过美国金融系统进行洗钱的调查。该行在2008至2016年间通过其爱沙尼亚分行处理了1600亿美元的非居民客户交易…
FCA对Santander UK处以1.077亿英镑罚款，因反洗钱管控存在严重漏洞
英国金融行为监管局（FCA）对Santander UK Plc处以1.0779亿英镑罚款，因其在2012年至2017年间反洗钱管控存在严重且持续的漏洞，影响超过56万商业客户。银行未能有效验证客户信息、监控交易，导致超过2.98亿英镑通过…
Muinmos 任命 Jens Woeste 为商务总监，加速客户准入自动化布局
丹麦监管科技公司 Muinmos 宣布任命 Jens Woeste 为商务总监，以应对市场对其自动化客户准入解决方案日益增长的需求。原商务总监 Michael Thirer 转任新设立的法律、治理与监管事务总监。Jens Woeste 拥…
Wise确认遭阿布扎比监管机构罚款36万美元
Wise plc于2022年11月29日确认，其因反洗钱控制缺陷被阿布扎比全球市场（ADGM）金融服务监管局（FSRA）处以36万美元罚款。FSRA于2022年8月发现Wise阿联酋子公司Wise Nuqud的AML控制未完全符合当地要求…
Napier 携手 GRCS 进军日本市场，提供金融犯罪风险管理平台
英国金融科技公司 Napier 宣布通过与日本 GRCS 建立全新合作伙伴关系，将其端到端金融犯罪风险管理平台 Napier Continuum 引入日本市场。GRCS 将负责该平台在日本的转售、实施与本地支持。此举是 Napier 全球…