Sumsub推出Workflow Builder，实现无代码自动化用户验证流程
全球科技公司Sumsub于2022年10月25日宣布推出Workflow Builder，该功能允许企业根据特定触发条件和风险场景创建定制化的用户验证工作流。通过灵活的规则和操作，企业可自动化入驻决策，在保持高通过率的同时确保合规与反欺诈。该功能面向金融科技、加密货币、交易、市场平台、游戏和共享出行等行业，无需代码即…
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Binance 获得塞浦路斯加密资产服务提供商注册
Binance 宣布其子公司 Binance Cyprus Limited 已获得塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）颁发的第 3 类加密资产服务提供商（CASP）注册。该注册于 2022 年 10 月 20 日获批，允许 Binance…
新西兰FMA对InvestNow发出正式警告，指其反洗钱合规存在缺陷
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年10月19日对InvestNow Saving and Investment Service Limited发出正式警告，因其未能遵守反洗钱要求，包括客户尽职调查和建立有效流程。FMA在2021年…
Bittrex 因制裁与反洗钱违规被罚 2900 万美元，OFAC 开出最大虚拟货币执法案
美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）与金融犯罪执法网络（FinCEN）于2022年10月11日宣布，对虚拟货币交易所 Bittrex 分别处以超过2400万美元和2900万美元的罚款。OFAC 称这是其迄今最大的虚拟货币执法行动，也是…
Sumsub推出KYT解决方案，提供超300种风险场景用于交易监控
全球科技公司Sumsub于2022年9月29日宣布推出KYT（了解你的交易）解决方案，旨在提供快速有效的交易监控，满足客户特定需求。该方案包含超过300种即用型风险场景，并支持自定义规则和风险画像，结合无代码规则设置，使操作尤为简便。Su…
FINRA 对 Vision Financial 处以罚款，因反洗钱计划存在缺陷
Vision Financial Markets LLC 和 Vision Brokerage Services, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年12月期间，两家公司未能制…
FINRA对MM Global Securities处以45万美元罚款
MM Global Securities, Inc. 已同意支付45万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2019年1月至2020年6月期间未能建立和实施合理设计的反洗钱合规计划，违反了FINRA规则3310(…
塞浦路斯证监会提醒受托人履行CyTBOR注册义务
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年9月7日发布通知，提醒所有明示信托的受托人或类似法律安排中担任同等职位的人员，需履行塞浦路斯明示信托及类似法律安排受益所有权登记册（CyTBOR）的注册义务。CySEC强调，受托人须尽快提供…
FINRA对ViewTrade Securities处以25万美元罚款，指其反洗钱及风控存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与ViewTrade Securities达成和解，后者同意支付25万美元罚款。监管机构指出，在2017年7月至2020年2月期间，ViewTrade未能建立并实施合理的反洗钱（AML）计划，也未能建立有效的…
Robinhood Crypto 因反洗钱与网络安全违规被 NYDFS 罚款 3000 万美元
纽约州金融服务部（NYDFS）宣布，Robinhood 旗下加密子公司 Robinhood Crypto, LLC 因在银行保密法/反洗钱（BSA/AML）义务及网络安全方面存在重大缺陷，将向纽约州支付 3000 万美元罚款。作为和解协议…
香港证监会谴责并罚款日发期货900万港元 因违反监管规定
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对日发期货有限公司（前称 iSTAR International Futures Co. Limited）作出谴责并处以900万港元罚款，因其在2016年5月至2018年10月期间未能遵守认识你的客户…
爱尔兰央行发布VASP反洗钱框架缺陷通报，90%申请已获反馈
爱尔兰央行（Central Bank of Ireland）于2022年7月11日发布公报，指出虚拟资产服务提供商（VASPs）在反洗钱与反恐融资（AML/CFT）框架中存在普遍缺陷。央行已向90%的注册申请者反馈了评估意见，并强调注册V…
Binance西班牙子公司Moon Tech获西班牙央行注册为虚拟资产服务提供商
Binance宣布其西班牙子公司Moon Tech Spain, S.L.已获得西班牙央行注册为虚拟资产服务提供商（VASP）。该注册于2022年7月7日获批，允许Binance在西班牙合规提供加密资产交易和托管服务。Binance创始人…
FCA对加纳国际银行处以580万英镑罚款，因反洗钱控制缺陷
英国金融行为监管局（FCA）对加纳国际银行（GIB）处以5,829,900英镑罚款，因其代理行银行业务的反洗钱和反恐融资控制存在缺陷。2012年至2016年间，GIB未能对海外代理行客户进行额外审查，未评估其反洗钱控制，也未进行年度复审和…
CySEC 提醒信托实际受益人登记，逾期每日罚款100欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）就明示信托及类似法律安排的受益所有权登记（CyTBOR）发布提醒，要求现有信托受托人立即提交信息，否则可能面临200欧元初始罚款及每日100欧元的持续罚款，最高罚款总额20,000欧元
香港证监会谴责并罚款光大证券（香港）380万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对光大证券（香港）有限公司（CESL）作出谴责并处以380万港元罚款，因其在2015年1月至2017年2月期间未能遵守反洗钱及反恐融资监管规定。调查发现，CESL未能识别178笔第三方存款，涉及金额超…
Valereum 计划推出全新 NFT 市场平台，支持加密货币与法币支付
总部位于直布罗陀的科技集团 Valereum 宣布计划推出一个全新的全球非同质化代币（NFT）市场平台。该平台将部署区块链底层以确保所有交易不可篡改地结算，并允许用户使用多种加密货币及法币支付，以覆盖尽可能广泛的用户群体。所有平台成员均可…
爱尔兰央行指出虚拟资产公司注册申请存在普遍缺陷
爱尔兰央行在审查虚拟资产服务提供商（VASP）的注册申请时，发现多份申请存在共同弱点。央行金融监管总监Gerry Cross指出，自2021年4月相关法律生效以来，已有大量公司表达注册意向，但截至2022年5月中旬，仅80%的完整申请获评…
SEC指控Wells Fargo Advisors违反反洗钱规定，罚款700万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Wells Fargo Advisors在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SARs）。由于反洗钱交易监控系统存在缺陷，未能协调用于监控境外电汇的不同国家代码，导致至少…
SEC指控Block Bits Capital涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）对Block Bits Capital及其创始人Japheth Dillman提起诉讼，指控其欺诈性且未注册地发行和销售证券。Dillman与联合创始人David Mata在2017年7月至12月期间，通过虚假…