香港证监会因反洗钱违规对CSC Futures (HK) Limited罚款495万港元
香港证监会谴责并罚款CSC Futures (HK) Limited 495万港元，因其在2017年1月至2018年12月期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，该公司未对100名客户使用的客户自设系统进行尽职审查，且未能监测五名客户账户中与申报财务状况不符的存款。证监会认为其系统及监控措施不足，可能损害市场信…
AML 相关报道 Related Coverage
共 178 篇 · 第 3/9 页「AML」相关报道第3页，共 178 篇。
FINRA谴责SpeedTrader未能遵守最佳执行义务
SpeedTrader, Inc.（前身为Mint Global Markets, Inc.）已与金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA指出，SpeedTrader在至少2017年11月至今期间未能遵守最佳执行义务，其执行质量审查…
FCA 首次刑事起诉非法加密ATM运营商，涉案金额达260万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对 Olumide Osunkoya 提起刑事诉讼，指控其在未注册的情况下非法运营多个加密ATM，在2021年12月至2023年9月期间处理了260万英镑的加密交易。这是FCA首次根据反洗钱法规对未注册加密资产…
盛宝银行持续推进新风险模型，部分客户风险等级或上升
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）自2024年4月起推出新的客户风险模型，并将在未来几个月继续推广。多数客户的风险评分将保持不变或降低，从而减少尽职调查要求并提高自动化处理比例。然而，部分客户可能面临风险等级上升，需接受强化尽职…
FINRA对Brex Treasury处以90万美元罚款
Brex Treasury LLC因反洗钱（AML）合规缺陷，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。该公司主要依赖自动化身份验证算法，但该算法设计不合理，未能满足AML要求，导致2020至2021年间批准了数百个潜在欺诈…
FINRA对American Portfolios处以22.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对American Portfolios Financial Services处以22.5万美元罚款，因其在2019年1月至2022年8月期间反洗钱（AML）程序存在缺陷，未能合理监控低价证券交易，并违反第5…
Binance 在印度金融情报单位注册为报告实体
全球领先的加密货币交易所 Binance 已成功在印度金融情报单位（FIU）注册为报告实体，这是其在全球范围内取得的第19个监管里程碑。Binance CEO Richard Teng 表示，此举彰显了印度 VDA 市场的活力与潜力，并使…
CoinEx 获得波兰 VASP 注册
加密货币交易所 CoinEx 已获得波兰虚拟资产服务提供商（VASP）注册。这一授权由波兰监管机构颁发，认可 CoinEx 符合该国严格的金融法规。此举预计将显著增强 CoinEx 在欧洲加密货币市场的地位。CoinEx 表示，获得 VA…
新加坡金管局对Swiss-Asia Financial Services处以250万新元罚款，CEO和COO遭谴责
新加坡金融管理局（MAS）对Swiss-Asia Financial Services Pte. Ltd.（SAFS）违反反洗钱与打击资助恐怖主义（AML/CFT）要求的行为，处以250万新元的罚款。MAS还谴责了该公司首席执行官Oliv…
BizCuits与Devexperts的DXtrade合作，为自营交易公司和CFD经纪商提供一站式解决方案
Devexperts旗下DXtrade CFD平台与BizCuits达成合作，共同为自营交易公司和CFD经纪商提供一站式解决方案。该方案整合了实时聊天、聊天机器人、知识库、AML监控、KYC、营销广告、支付处理、CRM及自营交易等多项服务…
香港证监会警告未持牌虚拟资产交易平台Sure X
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年4月5日公开警告公众，提防一个以“Sure X”名义运作的疑似虚拟资产交易平台（VATP）。该平台涉嫌在没有牌照的情况下，以提供区块链和加密货币教育培训为幌子，积极向香港投资者推销其虚拟资…
ZagTrader 集成 Muinmos 监管科技方案，实现客户开户全自动化
阿联酋金融科技提供商 ZagTrader 宣布将 Muinmos 的监管科技解决方案集成至其平台，使全球机构客户能够转变开户能力。集成后，ZagTrader 可提供一站式解决方案，涵盖交易系统、后台、高级分析、开户和报告。客户可完全自动化…
Muinmos与FX Back Office整合平台，为外汇经纪商提供高效开户与CRM解决方案
丹麦RegTech公司Muinmos与塞浦路斯FX CRM提供商FX Back Office宣布建立合作伙伴关系，通过整合双方平台，为全球外汇经纪商提供简化的开户、KYC和CRM解决方案。金融机构可更高效地开户和维护客户群，通过单一访问点…
Sumsub推出播客《What The Fraud?》，探讨最新欺诈威胁
全球验证平台Sumsub于2024年2月28日宣布推出其播客节目《What The Fraud?》。该播客将邀请来自人工智能、网络安全、金融科技、加密货币和iGaming等领域的专家，讨论数字欺诈对企业的影响、AI快速发展带来的挑战以及预…
FINRA对TradeStation Securities处以70万美元罚款
TradeStation Securities, Inc. 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年1月至2022年3月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML）程序，导致未能报告可疑交…
FPFX 终止 Funded Engineer 牌照，指控其欺诈与虚报出金
总部位于佛罗里达州博卡拉顿的自营交易技术公司 FPFX Technologies 宣布，已终止其客户、迪拜自营交易公司 Funded Engineer 的牌照，原因是后者涉嫌欺诈 FPFX Tech 并向消费者虚报出金数据。FPFX Te…
Muinmos 晋升 Jesus Sanchez 为首席产品官
丹麦客户准入解决方案专家 Muinmos 于2024年1月29日宣布，晋升 Jesus Sanchez 为首席产品官。Sanchez 自2023年6月加入公司担任高级产品经理，在使产品开发与客户复杂需求保持一致方面发挥了关键作用。新职位上…
Kraken任命Lana Sinelnikova为英国首席合规官
加密货币交易所Kraken已任命驻伦敦高管Lana Sinelnikova为其英国实体首席合规官，她还将担任Kraken UK的SMF 16职务。Sinelnikova于2022年底加入Kraken担任合规与风险主管，此前曾在Revolu…
香港证监会暂停City International Futures前负责人员Wong Yeung职务10个月
香港证监会（SFC）宣布，对City International Futures (Hong Kong) Limited（CIFHKL）前负责人员（RO）、主要业务线经理（MIC）及董事Andy Wong Yeung作出纪律处分，暂停其职…
香港证监会谴责并罚款狮子期货有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对狮子期货有限公司（LFL）作出谴责并处以280万港元罚款，因其在2017年5月至2019年7月期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，LFL未对五名客户使用的客户自设系统进行尽职审查，且未能建…