LME 欢迎 BMO 成为第二类会员
伦敦金属交易所（LME）于2025年1月14日宣布，已批准 BMO 成为其第二类会员。BMO 是北美资产规模第八大银行，服务加拿大、美国及全球特定市场的1300万客户。LME 表示，BMO 的加入将增强其支持北美工业金属交易社区的能力。第二类会员有权在 LMEselect 和电话市场交易，可发行 LME 合约，并为客…
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FINRA对Ceros Financial Services处以9万美元罚款，指其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对Ceros Financial Services, Inc.处以9万美元罚款，作为和解协议的一部分。2022年5月至2023年8月期间，Ceros在三项或然发行中担任配售代理，当发行条款发生重大变化时，未能…
Robinhood 与 SEC 达成和解，支付 4500 万美元民事罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，经纪自营商 Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC（统称 Robinhood）已同意支付合计 4500 万美元的民事罚款，以和解 SEC 对其…
CME Group 2024年国际日均成交量创纪录 达780万份合约
CME Group 今日宣布，2024年其国际日均成交量（ADV）达到创纪录的780万份合约，较2023年增长14%。这一增长反映了所有在美国境外报告的交易，主要受能源、金属、农产品、利率和外汇产品创纪录增长的推动。其中，EMEA地区AD…
FINRA 对 Newbridge Securities 处以罚款，因两名代表监管不力
美国金融业监管局（FINRA）对 Newbridge Securities Corporation 处以罚款，因其在2015年7月至2020年6月期间未能合理监管两名注册代表在五个客户账户中推荐使用保证金的行为。这些客户为不成熟投资者，账…
SpeedRoute 因未提交可疑活动报告与 SEC 达成和解，支付 60 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 SpeedRoute LLC 因未能提交可疑活动报告（SARs）而达成和解。SEC 指出，2020 年至 2023 年期间，SpeedRoute 在反洗钱政策和程序上存在缺陷，未能监测、识…
SEC指控BMO Capital Markets未能监督机构债券部门
美国证券交易委员会（SEC）指控注册经纪交易商BMO Capital Markets Corp.未能监督员工，在2020年12月至2023年5月期间使用误导性的发行说明书和债券指标销售抵押贷款支持债券。BMO同意支付超过4000万美元的和…
FINRA 对 Investments for You 处以 2.5 万美元罚款，指其违反多项规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Investments for You, Inc. 处以谴责及 25,000 美元罚款，因其在 2020 年至 2024 年期间未能建立并维持合理的书面政策和监督系统，以遵守《证券交易法》规则 15l-1…
Bank Alfalah 收购 Jingle Pay 9.9% 股权，深化跨境支付与数字银行合作
巴基斯坦领先商业银行 Bank Alfalah 宣布收购 MENAP 地区增长最快的金融科技公司之一 Jingle Pay 9.9% 的股权。此次投资及董事会席位任命标志着双方建立稳固合作伙伴关系，旨在推动跨境支付和数字银行创新。Jing…
港交所任命Gregory Yu为市场主管董事总经理
香港交易及结算所有限公司（HKEX）于2025年1月10日宣布，任命Gregory Yu为董事总经理兼市场主管，Kevin Rumjahn为董事总经理兼战略项目主管。Yu将于3月加入，负责推动股票、衍生品及固定收益与货币业务，并提升香港国…
Liquidnet 因违反市场准入规则与SEC和解，支付500万美元民事罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控另类交易系统（ATS）运营商 Liquidnet 违反市场准入规则，包括设定不适当的信用阈值（如默认10亿美元）。Liquidnet 同意支付500万美元民事罚款以达成和解，同时接受谴责，但不承认也不否认指…
Velox Clearing 因涉嫌违反纳斯达克规则被罚 50 万美元
Velox Clearing LLC 已同意支付 50 万美元罚款，作为与纳斯达克执法部门和解的一部分。该公司被指控在 2019 年 5 月至今期间未能建立合理的监督和监控系统，以识别其平台上的潜在操纵性交易。违规行为涉及纳斯达克规则 3…
独家：NAGA 聘请 Juan E. Cadiñanos 担任欧洲及教育主管
领先的社交交易在线经纪商 NAGA Group 已聘请常驻马德里的高管 Juan Enrique Cadiñanos Moriano 担任欧洲及教育主管。Cadiñanos 此前在 Admirals 工作八年，担任西班牙国家经理及 Adm…
OptionMetrics与CRSP达成许可协议，简化美国股票与期权数据交叉引用
期权数据库与分析提供商OptionMetrics与证券价格研究中心（CRSP）近日签订许可协议，将OptionMetrics IvyDB美国证券ID与CRSP美国股票数据库的PERMNO永久标识符进行交叉引用。此举旨在帮助学术研究人员更便…
SEC 对 Slync 前 CEO 克里斯托弗·基尔希纳获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Slync, Inc. 联合创始人兼前 CEO 克里斯托弗·S·基尔希纳（Christopher S. Kirchner）获得最终判决。SEC 此前指控其欺诈性发行和出售超过 6700 万美元证券，并挪用…
FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。违规行为发生在 2021 年 5 月至 2023…
CFTC 对 Gemini 信托公司取得 500 万美元法院命令
纽约南区法院法官 Alvin K. Hellerstein 于 2025 年 1 月 6 日签署同意令，对美国商品期货交易委员会（CFTC）诉 Gemini Trust Company 一案作出永久禁令及民事罚款判决。该案源于 2022…
Eurex股息期权获CFTC批准，美国投资者可直接交易
欧洲衍生品交易所Eurex宣布，其股息期权已获得美国商品期货交易委员会（CFTC）批准，自2025年1月6日起，美国市场参与者可直接交易和清算EURO STOXX 50指数股息期权（OEXD）和EURO STOXX Banks指数股息期权…
机构外汇交易量12月环比下降13%，2024年强势收官
2024年12月，主要机构外汇交易平台的平均交易量环比下降12.8%，为活跃的2024年画上句号。FXSpotStream、Cboe FX、360T和EuronextFX的交易量均出现8%至18%的下降，此前11月因美国大选后汇率波动而接…
FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时向TRACE报告约5,200笔交易、约57,000…