APRA确认将逐步淘汰AT1资本工具，以简化银行资本框架
澳大利亚审慎监管局（APRA）已确认将逐步淘汰额外一级资本（AT1）工具，以简化和提高银行资本在危机中的有效性。此举是对去年海外银行业动荡的回应，旨在用更便宜、更可靠的资本形式替代AT1。APRA表示，不会整体增加银行资本要求，预计五大银行的融资成本中性至略高，其他银行略低。新框架将于2027年1月1日生效
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Fastmarkets与ICE联合推出废弃食用油期货合约
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SEC起诉David Banister及The Market Analysts Group涉嫌操纵BioVie股票
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Robinhood股价飙升突破IPO发行价，受比特币破10万美元及亚洲扩张计划提振
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CFTC 获法院命令：Marcus Todd Brisco 因欺诈性商品池被罚逾 200 万美元
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DTCC调查：55%受访者认为2025年全球金融业可能发生重大系统性事件
DTCC发布年度系统性风险晴雨表调查，地缘政治风险、网络风险、美国政治不确定性与总统大选结果、通胀及美国经济放缓被列为未来一年金融服务业五大威胁。其中，55%受访者认为2025年全球金融服务业发生高影响系统性事件的概率高或非常高。地缘政治…
FINRA 对 BOK Financial Securities 处以 11 万美元罚款，因其交易报告违规
BOK Financial Securities 因未能正确报告 TRACE 交易中的 NR 指标，与 FINRA 达成和解，同意支付 11 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 24,200 笔交易，时间跨度从 2016 年 12 月至…
11月机构外汇交易量跃升10%，货币波动性飙升
2024年11月，机构外汇交易量强劲反弹，FXSpotStream、Cboe FX、360T和EuronextFX等平台交易量增长8%至12%，平均增幅达10.3%。这一增长源于特朗普当选美国总统后货币波动性加剧，以及美联储利率政策的不确…
Public.com 宣布完成 1.35 亿美元新融资，Accel 领投
美国投资平台 Public.com 于 2024 年 12 月 2 日宣布完成总额 1.35 亿美元的新融资，包括 1.05 亿美元股权融资和 3000 万美元债务融资。本轮由 Accel 领投，自 2019 年 Public 成立以来…
盈透证券2024年11月DARTs同比增长74%
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers Group, Inc.）公布了2024年11月关键运营指标。数据显示，11月日均收入交易（DARTs）达到330.6万笔，较2023年同期增长74%，较2024年10月增长17…
24 Exchange 获 SEC 批准推出 24X 全国证券交易所，工作日可交易 23 小时
总部位于百慕大的场外产品交易平台 24 Exchange 宣布，已获得美国证券交易委员会（SEC）批准运营 24X National Exchange，成为美国首家允许每个工作日交易美国证券 23 小时的全国性证券交易所。该交易所将分两阶…
塞浦路斯自营交易公司MasterFunders成立，采用Leverate的SiRiX交易平台
塞浦路斯自营交易公司MasterFunders正式成立，采用Leverate的SiRiX交易平台，以高达90%的利润分成、加密货币交易零佣金和低门槛为特色，旨在通过创新策略和交易员中心理念改变全球交易格局
FINRA 对 tastytrade 处以 3 万美元罚款，指其未能监督员工外部账户
tastytrade, Inc. 已同意支付 3 万美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2021 年 7 月至 2023 年 7 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监督系统，包括书面监督程序，以确保对关联人士披露的…
美国政府申请介入CFTC对野村交易员Gorman的诉讼
美国政府于2024年11月26日向纽约南区法院提交动议，申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对野村前美元掉期交易员John Patrick Gorman III的诉讼。政府称其执法利益无法由现有当事方充分保护，并计划就Gorman要…
FINRA对Moomoo Financial处以75万美元罚款，涉网红推广违规及隐私通知缺失
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付75万美元罚款。该公司被指控在2020年1月至2022年9月期间，未能对网红推广内容进行适当审查和记录，违反多项FINRA规则；此外，在2018年至20…
SEC更新未注册实体清单，新增14家招揽实体、2家冒名公司和4家虚假监管机构
美国证券交易委员会（SEC）于2024年11月27日更新了其未注册实体清单，新增14家使用误导性信息招揽主要非美国投资者的实体、2家冒名顶替合法公司的实体以及4家虚假监管机构。此举旨在通过PAUSE清单帮助投资者识别并避免欺诈行为。SEC…
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