ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 处以 1200 万美元罚款。该公司被认定在费用披露义务上存在失职，并向客户收取了无权收取的费用。法院指出，Mercer 未能维护必要的系统和流程，以确保发送给客户的披露声…
监管合规最新报道 Regulation
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法国AMF对Alvexo关联公司France Safe Media及其经理Lior Mattouk罚款40万欧元
法国金融监管机构AMF对塞浦路斯投资服务提供商的法国关联代理France Safe Media及其经理Lior Mattouk处以总计40万欧元的罚款，因其违反职业义务。AMF执法委员会对FSM罚款30万欧元，并禁止其作为关联代理和提供订…
香港证监会就IPO调查不配合行为对尚乘环球市场有限公司启动法律程序
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向原讼法庭启动法律程序，要求调查尚乘环球市场有限公司（AMTD，现称orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人员，在证监会就首次公开招股（IPO）调查中发出的通…
意大利CONSOB下令封锁七个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个提供未经必要授权的金融服务的新网站。其中六个为非法金融中介网站，一个为在缺乏招股说明书的情况下进行金融产品要约的网站。CONSOB依据2019年“增长法令”行使权力，可要求互联网服务提…
香港证监会谴责并罚款狮子期货有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对狮子期货有限公司（LFL）作出谴责并处以280万港元罚款，因其在2017年5月至2019年7月期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，LFL未对五名客户使用的客户自设系统进行尽职审查，且未能建…
FCA警告Gens Markets冒用摩根大通地址
英国金融行为监管局（FCA）对未授权公司Gens Markets发出警告，因其虚假声称位于摩根大通伦敦地址。FCA指出，该公司冒用地址25 Bank Street, London, E14 5JP，该地址实为FCA授权公司摩根大通（JPM…
ASIC暂停Suetonius Wealth Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停悉尼金融服务提供商Suetonius Wealth Management Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。暂停将持续至2024年2月28日，原因是该公司未能提交截至2021…
ASIC禁止前Magnolia Capital董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前Magnolia Capital Group董事Mitchell Atkins作出处罚，取消其管理公司资格5年，并禁止其提供金融服务和从事信贷活动10年。Magnolia Capital Group…
SEC指控Laidlaw and Company (UK)违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Laidlaw and Company (UK) Ltd.及其两名注册代表Richard Michalski和Michael Murray提出和解指控，指其推荐频繁的进出交易，将赚取佣金和费…
法院裁定My Forex Funds 1208万美元资产继续冻结，其余资产解冻
美国新泽西地区法院部分批准了商品期货交易委员会（CFTC）针对My Forex Funds的初步禁令及资产冻结动议。法官Zahid N. Quraishi签署命令，维持对被告公司1208万美元资产的冻结，但解冻并返还此前冻结的其他资产，包…
CFTC要求对GDLogix运营商处以258万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已针对Daniel W. LaMarco——欺诈性外汇计划GDLogix的幕后个人——提交了简易判决动议。CFTC提议LaMarco应支付2,587,800美元的民事罚款，相当于其欺诈所得862,600美…
意大利CONSOB封禁五个未经授权的投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封禁五个未经必要授权即提供金融服务的网站。此次命令依据2019年《增长法令》赋予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商屏蔽意大利境内访问这些网站。自2019年7月获得该权力以来，被屏蔽的网站…
SEC与Bell Rock Capital及其负责人达成和解，涉及多年“摘樱桃”欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）已与Bell Rock Capital, LLC及其负责人M. Cassandra Toroian就一起多年“摘樱桃”欺诈案达成和解。被告同意支付没收款883,597美元、判决前利息185,451美元及民事罚款…
ASIC 暂停 JB Markets 的 AFS 牌照至2024年4月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年4月30日。这意味着 JB Markets 及其代表不得提供金融服务，除非是为了终止与客户的现有安排。暂…
SEC指控算法交易员Matthew Melton欺诈投资者逾150万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Matthew Melton就其Price Physics交易算法的业绩作出重大虚假陈述，并挪用超过150万美元投资者资金。根据SEC的起诉书，2018年4月至2020年10月期间，Melton从至少23名…
Wedbush Securities因批准黑客660万美元电汇被FINRA罚款35万美元
美国金融业监管局（FINRA）与Wedbush Securities达成和解，Wedbush同意支付35万美元罚款。2021年1月至2月期间，Wedbush收到并批准了四笔来自黑客的欺诈性电汇请求，总额超过660万美元，未能采取合理步骤核…
FCA限制KBFS Financial Limited资产访问
英国金融行为监管局（FCA）已对KBFS Financial Limited实施多项限制，禁止其开展任何受监管活动并限制其资产访问。此举源于该公司未能支付金融申诉专员服务处（FOS）裁定向英国钢铁养老金计划前成员支付的赔偿，且未能以公开合…
NFA对介绍经纪商Braemar Securities处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于伦敦的介绍经纪商Braemar Securities LTD处以14万美元罚款。NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉及和解提议作出裁决，认定该公司违反通信记录保存、客户信息保密及监管义务，违反NFA合规规…
FINRA对Haywood Securities处以17.5万美元罚款，指其违反监管规定
Haywood Securities (USA) Inc 已同意支付17.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2014年9月至2023年11月，该公司向美国客户推荐了134笔总金额近1100万美元的私募配售，涉及53个…
FCA对Mark Anthony Jensen发布最终禁令
英国金融行为监管局（FCA）于2023年11月13日对Mark Anthony Jensen发布最终通知，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。Jensen在2009年至2019年间从事犯罪活动，并于2021年因七项虚假陈述欺诈罪被判处五…