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FINRA, USA, 美国

FINRA对Haywood Securities (USA)处以27.5万美元罚款，涉客户储备金计算违规

FINRA对Haywood Securities (USA)处以27.5万美元罚款，涉客户储备金计算违规

美国金融业监管局（FINRA）与Haywood Securities (USA) Inc.达成和解，后者同意支付27.5万美元罚款并接受谴责。2018年1月至2024年4月期间，该公司未能准确计算客户储备金，导致至少36次事后缺陷，并引发账簿记录不准确及监管系统缺失，违反多项证券交易法规和FINRA规则

·监管合规

关键词：Haywood Securities, FINRA, USA, 美国

关于「Haywood Securities」

「Haywood Securities」在汇捷资讯有哪些报道？

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