CySEC 将四家未授权经纪商列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年11月10日对四家未授权经纪商发出警告。CySEC 指出，这些网站不属于根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或进行投资活动授权的实体。监管机构敦促投资者在与投资公司开展业务前，先访问其官网（www.cysec.gov.cy）核实相关实体是否获准提供…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 92/211 页监管合规第92页，共 4207 篇。
CFTC 寻求法院对 My Forex Funds 发布初步禁令并冻结资产
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交文件，寻求对 My Forex Funds 及其关联方发布初步禁令，以延续法定限制令并禁止未来违反《商品交易法》的行为。CFTC 同时要求继续冻结资产，并任命永久接管人。此案涉及未注…
ASIC 监管下 CFD 经纪商与加密公司向散户赔偿超 1740 万美元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，已监督八家零售场外衍生品发行商向超过 2,000 名受影响的零售客户支付或同意支付合计超过 1,740 万美元的赔偿。这些赔偿涉及违反金融服务法的行为，包括 CFD 发行商提供违规杠杆比率以及币安…
新西兰FMA对David McEwen及相关实体发布临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年11月9日对David Elgar McEwen及其关联实体发布临时停止令，禁止其提供金融产品、接受新存款或投资，并限制相关沟通。该命令基于FMA对可能存在的虚假、误导性行为及违反《金融市场行为法…
SEC 对前对冲基金交易员 Jeremy Shor 获最终判决
2023年11月7日，美国纽约南区联邦地区法院对 Jeremy Shor 作出最终同意判决，永久禁止其违反联邦证券法反欺诈等条款。Shor 曾为已倒闭的 Premium Point Investments LP 关联私募基金交易员，该公司…
CFTC 对 Tyche Asset Management 及其负责人获法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对总部位于芝加哥的 Tyche Asset Management, LLC 及其负责人 Phillip Galles 以及 Galles 控制的其他八家 Tyche 实体进行处罚。命令要求…
意大利CONSOB再封6个非法投资网站，累计达965个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁6个未经授权提供金融服务的网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已累计封锁965个非法金融网站。监管机构提醒投资者务必核实服务提供商是否获授权，并可在CONSOB官网“警惕…
SEC指控Bitwise Industries前联席CEO伪造文件误导投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控私营科技服务初创公司Bitwise Industries Inc.的前联席CEO Jake Soberal和Irma Olguin, Jr.，称其在2022年融资约7000万美元过程中，就公司财务状况误导投…
Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
Tradition Securities and Derivatives LLC 同意支付14万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在2020年1月至9月期间未在订单票据上记录传输时间，并在2020年4月13日至1…
ASIC发布新投资者警示列表，取代旧版名单
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年11月8日发布了一份新的投资者警示列表，旨在帮助消费者识别可能涉及欺诈、骗局或无牌经营的实体。新列表取代了此前的“不应交易的公司”名单，涵盖ASIC担忧的在澳无适当许可或授权经营及提供服务的…
FCA 警告企业需加强消费者欺诈保护
英国金融行为监管局（FCA）于2023年11月7日发布了对企业欺诈控制和投诉处理情况的审查结果。审查发现，尽管有良好实践，但部分企业对欺诈受害者的支持令人失望。2023年上半年，超过11.6万人报告遭遇APP欺诈。FCA 正与相关企业合作…
Decker & Co因未维持规定资本遭FINRA罚款3.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与Decker & Co, LLC达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。2019年12月至2020年6月期间，Decker多次未能维持最低净资本要求，导致净资本不足，同时存在账簿记录不准确、未申请…
ASIC就内部争议解决违规对Telstra Super提起民事诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就Telstra Super涉嫌违反内部争议解决要求，向联邦法院提起民事处罚诉讼。这是自2021年10月5日新规生效以来ASIC首次依据该制度采取行动。ASIC指控Telstra Super在2021…
FINRA 对 Bolton Global Capital 处以 7.5 万美元罚款，因其网络安全事件
Bolton Global Capital 因未能建立合理的监督系统保护客户记录，导致 2021 年发生网络安全事件，超过 6000 名客户的非公开个人信息被泄露。FINRA 与该公司达成和解，罚款 7.5 万美元并予以谴责。公司已采取多…
CFTC 对 Mark Ramkishun 获 260 万美元终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约东区联邦地区法院对 Mark A. Ramkishun 作出终审判决，认定其欺诈性募集商品池投资并挪用资金。法院命令其支付 1,076,758 美元赔偿金及 1,566,977.07 美元民事罚…
ASIC 起诉 Odyssey Equity Finance 未提交年度财务报告
澳大利亚金融服务持牌机构 Odyssey Equity Finance Pty Ltd 因未提交年度财务报告，在 Dandenong 地方法院面临多项刑事指控。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该公司未按《公司法》要求提交 2020…
SEC诉Tadrus Capital案被法院暂停，涉数百万美元庞氏骗局
纽约东区法院已暂停美国证券交易委员会（SEC）对Mina Tadrus及Tadrus Capital LLC的民事诉讼。该暂停令由Frederic Block法官于2023年11月2日签署，源于美国政府因平行刑事调查而提出的介入并暂停民事…
FCA第三季度修改或撤销5310条金融推广，加密新规10月生效
英国金融行为监管局（FCA）发布2023年第三季度金融推广数据，共干预5310条推广，其中零售投资和零售贷款占80%。FCA还发出488条未经授权公司警告，11%为克隆诈骗。10月8日，加密资产金融推广新规生效，要求推广清晰、公平、不误导…
ASIC 下架超 2500 个投资诈骗和钓鱼网站
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在 2023 年 11 月 2 日的新闻发布会上宣布，自 2023 年 7 月以来，已成功下架或限制访问超过 2500 个投资诈骗和钓鱼网站。这一行动是政府“打击诈骗”倡议的一部分，旨在保护澳大利亚人免…
CySEC撤销Neo Premium Investments的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销Neo Premium Investments (NPI) Ltd的CIF授权。该决定于2023年10月23日作出，基于公司明确放弃授权的决定。NPI前身为Concorde Investments…