新加坡金管局要求星展银行暂停非必要活动六个月
新加坡金融管理局（MAS）对星展银行（DBS Bank）实施为期六个月的禁令，暂停其非必要IT变更，以确保银行专注于恢复数字银行服务的韧性。期间，星展银行不得收购新业务或缩减新加坡分行及ATM网络。此举源于今年星展银行服务多次长时间中断。MAS于2023年4月要求星展银行聘请独立第三方进行全面审查，发现其在人员、流程…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA 促使 BNPL 合约条款修改，保护消费者权益
英国金融行为监管局（FCA）利用《2015年消费者权益法》赋予的权力，促使先买后付（BNPL）公司修改可能不公平且不清晰的合约条款。PayPal 和 QVC 已自愿调整持续付款授权条款，PayPal 还澄清了取消购买时的相关条款。FCA…
CFTC 寻求对外汇及二元期权欺诈者 Patrick Wonsey 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年10月30日向佛罗里达中区法院提交动议，要求对外汇和二元期权欺诈者 Patrick Wonsey（以 One Bell & Associates, Inc. 名义经营）进行缺席判决。CFTC…
NFA对介绍经纪商Oscar Gruss & Son处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于纽约的介绍经纪商Oscar Gruss & Son Inc.作出处罚决定，因其违反沟通记录保存、允许未注册人员担任关联人员以及监管失职等规定，处以14万美元罚款。该公司既未承认也未否认指控，但同意和解
APC Securities与Brava Capital因未提交财务报告遭ASIC刑事指控
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，对APC Securities和Brava Capital两家金融服务公司分别提起刑事诉讼，指控其未向ASIC提交2020至2022财年的财务账目和审计报告。两案已延期至2023年11月21日审…
香港证监会确认延长Maxim Fund投资者申索截止日期至2023年11月30日
香港证监会（SFC）宣布，原讼法庭已批准其申请，将Maxim Fund投资者提交申索的截止日期由2022年7月23日延长至2023年11月30日下午5时30分。该基金由Maxim Capital Limited及Maxim Trader运…
ASIC 获法院命令冻结 Brite Advisors 资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已从联邦法院获得临时命令，冻结澳大利亚金融服务持牌人 Brite Advisors Pty Ltd 的资金和资产。ASIC 申请这些命令是因为担心 Brite 的财务状况未知，该公司未能向 ASIC 提…
意大利CONSOB封禁FX6与Trade 4 Nation等四个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁四个未经授权提供金融服务的网站，其中包括FX6和Trade 4 Nation。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封禁959个网站。监管机构提醒投资者在投资前核实运营商授权，并可在…
CySEC 将 16 家未受监管实体列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2023 年 10 月 26 日发布警告，针对 16 家未受监管实体。这些实体未获得根据第 87(I)/2017 号法律第 5 条规定的投资服务提供和/或投资活动开展授权。CySEC 敦促投资者在与…
CFTC与30州监管机构对Safeguard Metals 6800万美元欺诈案发布同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）30个州成员机构今日宣布，加州中区联邦地区法院对Safeguard Metals LLC及其负责人Jeffrey Ikahn（原名Jeffrey Santulan，又名Je…
FINRA对Electronic Transaction Clearing违反注册规定处以罚款
Electronic Transaction Clearing, Inc. 因违反FINRA注册要求，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2017年5月至2021年12月期间，该公司允许八名未具备资格或未正确注册的人员担任相关职务，违反了N…
CySEC撤销对Alvexo运营商VPR的部分牌照暂停决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销对VPR Safe Financial Group Ltd的部分牌照暂停决定。该暂停决定最初于2022年8月作出。CySEC今日表示，VPR已满足相关合规要求。VPR运营在线交易品牌Alvexo的…
ASIC 暂停 Celtic Equities Management 牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停金融服务提供商 Celtic Equities Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2023年10月19日起生效。ASIC 监管发现该公司未能履行…
LAB Group获GCI 650万澳元投资，加速客户准入合规平台增长
澳大利亚客户准入解决方案提供商LAB Group宣布完成一轮私募融资，从Global Credit Investments (GCI)获得高达650万澳元的增长资金。GCI是一家专注于私人信贷和定制金融产品的投资机构，成立于2015年，已…
FINRA 对 Odeon Capital 处以 10 万美元罚款，因其交易报告违规
Odeon Capital Group LLC 同意支付 10 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在 2016 年至 2022 年期间多次未能及时或准确地向 TRACE 和 RTRS 报告交易，涉及约 640…
CySEC警告塞浦路斯投资公司董事会成员：强化合规与道德标准
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在监管行动发现合规漏洞后，向塞浦路斯投资公司（CIFs）董事会成员发出警告，强调其提升绩效、促进诚信和最高道德标准的角色与责任。CySEC主席George Theocharides博士表示，对不遵守监管…
CFTC 对 Ceres Global Ag Corp 处以 300 万美元罚款，因其试图操纵燕麦期货价格
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Ceres Global Ag Corp 提起指控并达成和解，因其试图操纵 2016 年 7 月和 2017 年 3 月燕麦期货合约价格。Ceres 通过建立接近现货月投机限额的多头头寸、持有至交割期…
ASIC禁止前普华永道合伙人Peter-John Collins八年从业资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止前普华永道澳大利亚合伙人Peter-John Collins提供金融服务或控制金融服务业务实体，为期八年。ASIC调查发现，Collins在担任联邦财政部和澳大利亚税务局委员会税务顾问期间披露…
FCA数据：2023上半年英国金融服务公司收到188万起投诉
英国金融行为监管局（FCA）发布了2023年上半年（1月1日至6月30日）金融服务公司投诉数据。数据显示，2023年上半年共收到188万起投诉，较2022年下半年增长5%。活期账户仍是投诉最多的产品，投诉量增长2%至509,923起。养老…
ASIC修订可报告情况制度，部分违规不再自动上报
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年10月19日发布ASIC Corporations and Credit (Amendment) Instrument 2023/589，修订可报告情况制度。自2023年10月20日起，持牌…