FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则
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意大利CONSOB封禁四个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封禁四个未经授权的投资网站。此举依据2019年6月28日第58号法律（增长法令）第36条第2款之十三赋予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问无资质提供金融服务的网站。自…
Taheer Sardar 因妨碍司法公正被判18个月监禁
英国金融行为监管局（FCA）对一起诈骗120名投资者130万英镑的锅炉房骗局展开调查。在调查访谈中，Taheer Sardar 与 Raheel Mirza 合谋提供一份伪造文件，声称由“Mohammed Khan”签署，意图误导FCA。…
ASIC对Sunny Mahendra Prakash及Principal Financial Services等公司提起诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Sunny Mahendra Prakash及其相关公司提起紧急诉讼。Prakash是一名注册会计师、注册税务代理、自管养老金审计师和财务顾问，获Principal Financial S…
FCA获得梅赛德斯-奔驰金融服务(英国)承诺，将就超额里程条款进行整改并赔偿消费者
英国金融行为监管局（FCA）已获得梅赛德斯-奔驰金融服务（英国）有限公司（MBFS）的一项承诺，涉及该公司部分消费者车辆 hire purchase 协议中可能不清晰的超额里程条款。MBFS承诺修改相关条款，并自愿对自2014年1月1日起…
FINRA对Oppenheimer & Co处以50万美元罚款
Oppenheimer & Co. Inc.已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年至2017年间，该公司未能合理监督注册代表直接与产品发起人进行的交易（即直接业务交易或持有外部证券交易），违反了…
ASIC警告公众警惕冷电话推销，保护养老金储蓄
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日警告消费者，其审查发现一些冷电话推销运营商利用高压销售策略和在线点击诱饵广告，诱使消费者接受不合适的养老金转换建议。这些运营商通常针对25至50岁的澳大利亚人，通过第三方数据经纪商或点击诱饵获取个人…
FINRA 对 M1 Finance 处以 40 万美元罚款，因其违反 Regulation SHO
M1 Finance LLC 已同意支付 40 万美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。该公司在 2016 年 3 月至今期间，执行了超过 1200 万笔未定位可借证券的卖空交易，并错误标记为多头，违反了 Regulation SH…
FCA禁止Shard Capital Partners前CEO并罚款12.03万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对Shard Capital Partners前CEO James Lewis处以120,300英镑罚款并实施禁令，因其两次提供客户现金错误信息，使市场和投资者面临风险。第一次在2015年6月至2017年5月…
新加坡金管局对Swiss-Asia Financial Services处以250万新元罚款，CEO和COO遭谴责
新加坡金融管理局（MAS）对Swiss-Asia Financial Services Pte. Ltd.（SAFS）违反反洗钱与打击资助恐怖主义（AML/CFT）要求的行为，处以250万新元的罚款。MAS还谴责了该公司首席执行官Oliv…
IOSCO任命Tajinder Singh为代理秘书长，接替Martin Moloney
国际证券监管组织IOSCO宣布，其长期担任副秘书长的Tajinder Singh即日起出任代理秘书长，接替已离职的Martin Moloney。Singh自2010年加入IOSCO，拥有丰富的国际标准制定经验，被视为确保秘书处连续性的最佳…
新加坡金管局董事会调整：交通部长徐芳达获任命，陈祝全卸任
新加坡金融管理局（MAS）宣布任命交通部长兼财政部第二部长徐芳达（Chee Hong Tat）为董事会成员，任期三年，自2024年6月1日起至2027年5月31日止。同时，MAS重新任命王瑞杰、陈金隆、黄循财、Deborah Ong和Ng…
Odyssey Equity Finance因未向ASIC提交年度财务报告被判刑
澳大利亚金融服务持牌机构Odyssey Equity Finance Pty Ltd因未向ASIC提交2020、2021和2022财年财务报告，在Dandenong地方法院被判刑。该公司于2024年3月7日认罪，法院考虑董事健康问题等减轻…
ASIC起诉Magnis及Frank Poullas涉嫌信息披露违规
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Magnis Energy Technologies Limited及其执行主席Frank Poullas提起民事诉讼，指控其未能及时披露关于美国纽约州锂离子电池工厂的重大信息，包括资金状…
SEC指控Tri-Bridge Ventures未注册为证券交易商
美国证券交易委员会（SEC）对John Francis Forsythe, III及其控制的Tri-Bridge Ventures, LLC提起诉讼，指控其未注册为证券交易商。据称，Forsythe和Tri-Bridge通过可转换票据融资…
FINRA对RBC Capital Markets处以37.5万美元罚款，因涉嫌违反交易确认等规则
美国金融业监管局（FINRA）宣布，RBC Capital Markets, LLC 同意支付37.5万美元罚款，以和解其涉嫌违反交易确认、监管及信贷扩展等规则的指控。2010至2019年间，该公司发送了约94万份包含不准确信息的交易确认…
新加坡金管局不延长星展银行非必要活动暂停期，但保留1.8倍运营风险乘数
新加坡金融管理局（MAS）宣布，不会延长对星展银行（DBS Bank）非必要活动实施的暂停期，该暂停期原定于2024年4月30日结束。同时，MAS将保留对星展银行操作风险加权资产1.8倍的乘数。MAS指出，星展银行在技术风险治理、系统韧性…
SEC与Catalyst Capital Advisors达成和解，指控其不当分摊法律费用
美国证券交易委员会（SEC）宣布与注册投资顾问Catalyst Capital Advisors LLC达成和解，指控其与客户共同基金系列信托（Mutual Fund Series Trust）达成不当联合法律费用安排，导致该基金暂时支付…
意大利CONSOB封禁RussellGroupFX与Trading42等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据《增长法令》发布命令，要求互联网服务提供商屏蔽五个未经授权的投资网站，包括RussellGroupFX和Trading42。自2019年7月获得封禁权力以来，CONSOB已累计屏蔽1070个网站…
SEC指控BP前高级经理Kevin Crotty内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控芝加哥居民Kevin Crotty在BP收购TravelCenters of America公告前进行内幕交易。Crotty涉嫌从BP同事处获取重大非公开信息，在2023年2月15日买入848.824股Tr…