Macquarie Bank因未能阻止未授权费用交易被罚1000万澳元
澳大利亚联邦法院近日命令 Macquarie Bank Ltd 支付1000万澳元罚款，因其未能建立有效控制措施，以防止和检测第三方（如财务顾问）通过 Macquarie 的批量交易工具，在客户现金管理账户上进行未授权的费用交易。在2016年5月至2020年1月期间，Macquarie 未能有效监控第三方批量交易是否…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC对MCA Intelifunds（FXORO）处以36万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布对塞浦路斯投资公司（CIF）MCA Intelifunds Ltd.处以总计36万欧元的行政罚款。该公司以FXORO名义运营。罚款源于该公司违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的行为，这些…
ASIC数据：澳大利亚企业破产数量上升，本财年或突破1万家
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）最新 insolvency 数据显示，2023年7月1日至2024年3月31日的九个月内，共有7,742家公司进入外部管理，较上年同期增长36.2%。建筑和住宿餐饮服务行业破产数量最多，分别占27.7%…
澳大利亚法院对前EverBlu董事Adam Blumenthal市场操纵行为处以85万澳元罚款
澳大利亚联邦法院近日对前EverBlu Capital董事Adam Blumenthal作出裁决，因其市场操纵及违反董事职责，处以85万澳元罚款，并取消其五年内管理公司的资格。法院认定其行为严重、故意且持续约八个月，严重损害金融市场信心。…
新西兰FMA吊销Equitise众筹服务牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年4月3日吊销了Equitise Pty Ltd的众筹服务牌照。FMA指出，Equitise未能提供财务报告和约定程序报告，且已被金融服务提供商注册簿（FSPR）注销。该公司存在多次违规历史，包括未…
Flow Traders 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 5 万美元
Flow Traders U.S. LLC 同意支付 5 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。FINRA 指出，2019 年 8 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能建立、记录并维护合理的金融风险管理控制与监督程…
MetroTrade 获 NFA 会员资格及 CFTC 注册，将提供美国期货交易
MetroTrade LLC 于2024年4月17日宣布，已在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为介绍经纪商，并成为美国全国期货协会（NFA）会员。该公司计划于今年夏季推出服务，届时将提供芝加哥商品交易所集团（CME Group）旗下…
CySEC 延长 FTX (EU) Ltd 牌照暂停至2024年9月30日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将塞浦路斯投资公司 FTX (EU) Ltd 的牌照暂停期限延长至2024年9月30日。此举允许该公司继续采取必要行动，以符合2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的相关规定。在暂停期间，公司…
CySEC撤销外汇经纪商AAA Trade的牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已决定撤销外汇经纪商 AAA Trade 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2024年4月16日宣布，但实际是在2024年3月4日举行的 CySEC 会议上做出的。此举依据2017年《投资服务与…
塞浦路斯监管机构撤销Stockstech Investments的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Stockstech Investments Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2024年4月8日会议上做出，基于公司明确放弃授权的决定，并依据《2017年投资服务与活动及受监管…
ASIC任命Greg Yanco为临时CEO，接替Warren Day
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布高层领导变动，现任监管与监督执行总监Greg Yanco将于2024年6月1日起担任临时CEO，接替即将借调至联邦公诉署（CDPP）的Warren Day。同时，执法与合规执行总监Tim Mulla…
SEC 对 Infinity Q 前高管 Scott Lindell 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Scott Lindell 的最终判决。Lindell 是 SEC 注册投资顾问 Infinity Q Capital Management LLC 的前高级管理人员，此前被指控参与超过 10 亿美元…
Eshaq Nawabi 因外汇欺诈被判赔偿900万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，法院对 Eshaq M. Nawabi 及 Hyperion Consulting Inc. 作出同意令，要求其支付450万美元赔偿金和450万美元民事罚款。该欺诈计划涉及外汇交易，通过虚假承诺高额…
巴克莱资本因涉嫌违反FINRA规则 同意支付70万美元罚款
巴克莱资本（Barclays Capital Inc）已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2016年至2019年期间未能建立合理的监督系统，导致未能披露分析师在99份研究报告中的利益冲突…
意大利CONSOB下令封锁七个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已封锁了1060个网站。监管机构提醒投资者在投资前核实运营商是否获得授权，并检查金融产品是否已发布招股说明书
SEC指控五家投资顾问违反营销规则，合计罚款20万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年4月12日宣布，对五家注册投资顾问公司提起和解指控，因其违反营销规则。这些公司被指在网站上向公众广告假设业绩，但未采取合理设计的政策和程序以确保假设业绩与目标受众的财务状况和投资目标相关。五家公司同…
FCA公布对Link Fund Solutions的最终调查结果
英国金融行为监管局（FCA）公布了对Link Fund Solutions（LFS）的最终调查结果，认定其在管理Woodford Equity Income Fund（WEIF）期间未能以应有的技能、谨慎和勤勉行事。FCA指出，2018年…
菲律宾SEC警告eToro与XM：未注册即向公众提供CFD交易
菲律宾证券交易委员会（SEC）本月发布两份警告，针对零售外汇及差价合约经纪商eToro和XM。SEC指出，两家平台通过社交媒体推广，吸引包括菲律宾人在内的投资者进行交易，但均未在菲律宾注册为公司，也未获得销售或提供证券、从事经纪/交易商业…
ASIC 行动致 Lanterne Fund Services 被罚 125 万澳元
澳大利亚联邦法院对批发牌照持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 处以 125 万澳元罚款，因其在 2019 年 3 月至 2021 年 10 月期间未能遵守澳大利亚金融服务（AFS）牌照的六项一般义务。法院…
FINRA对DAI Securities处以5万美元罚款，因未披露GPB Capital审计延迟
DAI Securities, LLC 因未向投资者披露GPB Capital Holdings, LLC 旗下基金未能按时向SEC提交经审计财务报表的重大信息，与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款、接受谴责并返还2.55万美元佣金…