ASIC对Equity Trustees提起民事诉讼，指控其尽职调查失职
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Equity Trustees Superannuation Limited提起民事诉讼，指控其在Shield Master Fund的尽职调查中存在失职。作为养老基金受托人，Equity Trustees在2023至2024年间通过其基金将约1.6亿澳元退休储蓄投资…
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澳大利亚监管机构解除 N.M. Super 附加牌照条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）已取消对 N.M. Superannuation Proprietary Limited（N.M. Super）的附加牌照条件。这些条件最初于2019年因治理与风险管理担忧而施加。N.M. Super隶属于…
APRA对Fiducian附加牌照条件，数据准确性引担忧
澳大利亚审慎监管局（APRA）在年度养老金绩效测试前，对Fiducian Portfolio Services Limited（FPSL）施加了额外牌照条件，因其数据提交的准确性和完整性存在问题。FPSL是Fiducian Superan…
APRA 对 Equity Trustees 未能满足数据报告要求处以罚款
澳大利亚审慎监管局（APRA）对 Equity Trustees Superannuation Limited（ETSL）处以 782,500 美元罚款，因其未能按时向 APRA 报告数据。ETSL 违反了 2001 年《金融部门（数据收…
APRA对Mercer Super施加额外牌照条件，要求整改风险管理缺陷
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Mercer Superannuation (Australia) Limited（Mercer Super）施加额外牌照条件，要求其解决在风险管理和合规管理方面存在的缺陷。Mercer Super是Me…
ASIC对Sunny Mahendra Prakash及Principal Financial Services等公司提起诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Sunny Mahendra Prakash及其相关公司提起紧急诉讼。Prakash是一名注册会计师、注册税务代理、自管养老金审计师和财务顾问，获Principal Financial S…
AFCA暂停对Dixon Advisory所有投诉的处理
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已获悉Dixon Advisory and Superannuation Services Pty Limited进入自愿管理程序。因此，AFCA暂停了对Dixon的所有投诉处理。此举符合AFCA处理涉及…
ASIC 暂停 Dixon Advisory 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年4月19日宣布，暂停 Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，该公司于2022年1月…
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