CySEC将MarketsVox等10家经纪商列入无监管警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年1月8日发布警告，将MarketsVox（原ForexVox）等10家经纪商网站列入无监管名单。这些网站未获得CySEC根据第87(I)/2017号法律第5条授予的投资服务授权。CySEC提醒投资者在交易前务必查询其官网，核实相关实体是否持牌，以保障自身权益
监管合规最新报道 Regulation
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SEC 对 Slync 前 CEO 克里斯托弗·基尔希纳获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Slync, Inc. 联合创始人兼前 CEO 克里斯托弗·S·基尔希纳（Christopher S. Kirchner）获得最终判决。SEC 此前指控其欺诈性发行和出售超过 6700 万美元证券，并挪用…
FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。违规行为发生在 2021 年 5 月至 2023…
FCA取消Barkestone Associates (Wealth Management)受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消 Barkestone Associates (Wealth Management) 开展受监管活动的许可。该决定基于FCA认为该公司未开展任何与其Part 4A许可相关的受监管活动。取消自2025年1月…
FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时向TRACE报告约5,200笔交易、约57,000…
香港证监会首度成功检控执业律师违反保密规定
香港执业律师谢贤锋因违反《证券及期货条例》保密规定，于2025年1月2日在东区裁判法院被定罪，罚款25,000港元并须支付证监会调查费用。此案为香港首宗执业律师因违反该保密规定被定罪的案件，源于证监会调查疑似“唱高散货”骗局时发现。谢贤锋…
香港证监会谴责并罚款永隆证券300万港元 因保荐人失职
香港证监会（SFC）对永隆证券有限公司作出公开谴责并处以300万港元罚款，因其在2016年海岸公司（Coastal Corporation Limited）申请于港交所创业板上市时，作为唯一保荐人未能履行尽职审查职责。调查发现，永隆证券未…
法国AMF警告加密货币与金融诈骗激增，年损失至少5亿欧元
法国金融市场管理局（AMF）联合巴黎检察官办公室、ACPR及DGCCRF发布警告，称金融诈骗案件数量大幅上升，2024年受害者平均损失达2.9万欧元，加密货币相关骗局自2023年下半年起尤为猖獗。当局已采取多项措施打击诈骗，包括黑名单、封…
SEC指控Dolphin Associates III及其负责人Donald Netter涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年12月23日对康涅狄格州的Dolphin Associates III, LLC及其负责人Donald T. Netter提起诉讼，指控其不当限制投资者赎回、收取过高费用、未进行年度审计及向投资者作…
Sanlam 向 ASIC 提供法院可执行承诺，因违反持牌人义务
南非金融服务集团 Sanlam Group 的澳大利亚子公司 Sanlam Private Wealth Pty Ltd 承认违反其作为澳大利亚金融服务持牌人的一般义务，并向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提供了法院可执行承诺（CEU…
Westpac新西兰承认误导性陈述 导致超额收费635万纽元
Westpac新西兰有限公司在奥克兰高等法院承认，其违反《2013年金融市场行为法》公平交易条款，对24621名客户作出误导性陈述并超额收费，涉及金额达635万纽元。该案由新西兰金融市场管理局（FMA）提起民事诉讼，双方已同意解决程序，处…
香港证监会终身禁止Agg. Asset Management负责人Ng Ka Shun并罚款170万港元
香港证监会（SFC）对Agg. Asset Management Limited的负责人（RO）Ng Ka Shun作出终身禁业处罚，并罚款170万港元。调查发现，Ng在牌照申请期间及获牌后，通过虚增公司速动资金、提交虚假财务申报表等方式…
ASIC 暂停 Equitise 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Equitise Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2025 年 2 月 10 日。此次暂停源于 Equitise 进入外部管理程序。2024 年 10 月 31 日…
新西兰FMA对InvestNow提起民事诉讼，指控违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已对InvestNow Saving and Investment Service Ltd（以InvestNow名义经营）提起民事诉讼，指控其涉嫌违反《2009年反洗钱和打击恐怖主义融资法》（AML/CFT…
意大利CONSOB再封六个非法投资网站，累计封禁达1200个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁六个未经授权的投资网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB累计封禁的网站数量已升至1200个。上周，该监管机构还封锁了利用意大利政要形象和知名品牌推广非法金融服务的广告
ASIC 对 Swoosh Finance 提起民事诉讼，指控其违反负责任贷款与设计分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对以 Swoosh Finance 名义运营的 Ausfinancial Pty Ltd 提起民事诉讼，指控其在 2019 年 10 月至 2024 年 10 月期间向 11 名消费者提供贷款时违反负…
FINRA对瑞银金融服务处以50万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。2017年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，导致至少…
香港证监会警告公众提防Alpha Advice未经授权的广告
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Alpha Advice在Facebook上付费发布的投资产品广告发出警告，该广告涉及名为“诉讼资产支持票据”或“90天票据”的可疑投资产品。证监会指出，这些广告未经《证券及期货条例》授权，可能构成…
FCA就Collateral投资欺诈案道歉，呼吁投资者在2025年3月31日前提交投诉
英国金融行为监管局（FCA）近日就其在监管Collateral公司过程中的失误向投资者道歉，并呼吁尚未投诉的投资者在2025年3月31日前提交投诉表格。Collateral是一家欺诈性P2P公司，其董事曾非法篡改FCA临时许可登记信息，误…
Cambria Capital因涉嫌违反FINRA规则被处以谴责及4.8万美元赔偿
Cambria Capital, LLC 已同意向金融业监管局（FINRA）支付48,435美元赔偿金，以了结对其多项违规行为的指控。2019年3月至2021年8月期间，该公司在佣金收取、监管系统建立及合规方面存在违规，涉及不公平佣金、过…