AUSTRAC 对 Castra Licensee 和 Princeton Securities 提起民事诉讼
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）因 Castra Licensee Pty Ltd 和 Princeton Securities (NSW) Pty Ltd 未提交2023年度合规报告，违反《2006年反洗钱与反恐融资法》，已向联邦法院提起民事诉讼。此前 AUSTRAC 曾向包括这两家在内的16家企业发出…
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Westpac 任命 Carolyn McCann 为消费者业务首席执行官
澳大利亚银行 Westpac 于 2025 年 8 月 12 日宣布，任命 Carolyn McCann 为消费者业务首席执行官，即刻生效。McCann 此前自 2025 年 5 月 12 日起担任该职务的代理负责人，拥有近三十年企业经验…
Westpac 消费者业务 CEO Jason Yetton 宣布离职
Westpac 于2025年3月7日宣布，其消费者业务首席执行官 Jason Yetton 已决定离开银行。目前，该行已启动继任者招聘程序。Yetton 自2023年8月起领导消费者部门，在 Westpac 集团拥有长期任职经历，曾担任集…
MIAX Sapphire期权交易大厅落户迈阿密Wynwood区
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布，其新的MIAX Sapphire期权交易大厅将位于迈阿密Wynwood区的545 Wyn大楼。该交易所是MIH旗下第四个美国多上市期权全国性证券交易所，将同时运营电子交易平台和实体交易大厅。电子交易平台预…
交易员就2021年逼空诉讼中对Robinhood和Citadel的有利裁决提出上诉
2022年6月1日，交易员Angel Guzman、Burke Minahan、Christopher Miller和Terell Sterling代表自身及类似处境者，向美国第十一巡回上诉法院提交上诉通知，挑战佛罗里达南区法院于2022…
Paysafe与Exeter Finance达成合作，Paysafecash成为其首个电子现金支付方案
specialized payments platform Paysafe Ltd (NYSE:PSFE) 于2022年4月28日宣布与间接汽车金融公司 Exeter Finance LLC 建立新合作伙伴关系。Paysafe 通过提供…
散户投资者重启对Robinhood和Citadel Securities的反垄断诉讼
2022年1月20日，一群散户投资者针对Robinhood和Citadel Securities提起了修正后的集体诉讼，指控两家公司合谋限制散户投资者交易特定股票，违反《谢尔曼反托拉斯法》第一条。此前，被告曾成功驳回原诉讼，但原告现已提交…
CFTC指控Omerta Capital虚构交易，涉嫌内幕交易天然气期货
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月10日宣布，已在德克萨斯州南区联邦地区法院对Peter Miller及其公司Omerta Capital LLC提起民事执法诉讼。指控称，被告从一家能源公司的交易员处获取机密大宗交易订单…
FCA 对非法股票计划参与者取得破产令
英国金融行为监管局（FCA）就 Our Price Records (OPR) 非法股票推广案提供最新进展。在被告未履行近362万英镑赔偿令后，FCA 向法院申请对三名被告破产，并已获破产令。第四名被告正在上诉，判决执行暂缓。该案涉及通过…
NFA 永久禁止 Argo Wealth Management 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2021年3月18日宣布，对前NFA会员、位于俄亥俄州阿克伦的商品池运营商 Argo Wealth Management, Inc. 作出永久禁止重新申请会员资格或担任NFA会员负责人的处罚。NFA同时处罚了A…
汇丰控股任命段小缨为独立非执行董事
汇丰控股有限公司（LON:HSBA）今日宣布任命段小缨（Rachel Duan）为独立非执行董事，自2021年9月1日起生效。段小缨还将加入集团薪酬委员会及提名与公司治理委员会。她此前担任通用电气高级副总裁兼全球市场总裁兼首席执行官，拥有…
Gain Capital因对介绍经纪商监管不力被CFTC罚款30万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对零售外汇经纪商Gain Capital处以30万美元罚款，因其未能对介绍经纪商Foremost Trading的客户账户进行有效监管，导致客户损失超70万美元。CFTC指出，Gain Capital在2…
美国CFTC对介绍经纪商Foremost Trading处以110万美元罚款，涉虚假交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对伊利诺伊州介绍经纪商Foremost Trading LLC及其负责人Mark Miller提起欺诈、未经授权及虚假交易等指控，并处以总计110万美元的民事罚款和723,013美元赔偿。Miller被禁…
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