德国监管机构对巴克莱银行处以165万欧元罚款
德国联邦金融监管局（BaFin）今日宣布，对巴克莱银行（Barclays PLC）处以165万欧元的行政罚款。罚款原因是该行在2022年6月至2023年3月期间，涉及单一发行人的投票权通知义务中，有26次未能在规定期限内提交，构成违反德国证券交易法（WpHG）的监管失职。BaFin指出，此罚款针对的是监管职责违反，即…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 18/211 页监管合规第18页，共 4207 篇。
SEC起诉Future Fractal Investments及Arcane Resonance Fund经理Krish Kumar
美国证券交易委员会（SEC）已对Future Fractal Investments LLC和Arcane Resonance Fund, LLC的经理Krish Kumar提起诉讼。SEC指控Kumar在2024年1月至2025年2月期…
FCA 对 Dinosaur Merchant Bank 处以 33.8 万英镑罚款，因 CFD 业务可疑交易报告缺失
英国金融行为监管局（FCA）对 Dinosaur Merchant Bank Limited（DMBL）处以 33.8 万英镑罚款，因其差价合约（CFD）业务未能建立有效的监控系统来识别和报告可疑交易。2024 年 6 月至 10 月，该…
FINRA对BTIG处以60万美元罚款，因未能监管员工使用未授权通讯平台
BTIG, LLC 已同意支付60万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年1月至2024年7月期间，BTIG未能合理监管员工使用未授权通讯平台进行业务沟通，且未能保存超过50名现任及前任员工（包括高级管理层成员…
FINRA 对 Aegis Capital Corp 处以 40 万美元罚款，涉限制期通知违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Aegis Capital Corp 达成和解，因后者在 2021 年 1 月至 2025 年 1 月期间 90 次提交不及时、不完整或未提交限制期通知和交易通知，违反《1934 年证券交易法》M 条例及…
香港证监会获法院临时禁令 冻结涉嫌操纵KNT股份者约2.19亿港元资产
香港证监会依据《证券及期货条例》第213条对四名涉嫌操纵KNT Holdings Limited股份的人士提起法律程序，香港原讼法庭已颁发临时禁令。禁令禁止四名嫌疑人在2019年2月28日至5月15日期间涉嫌操纵KNT股份后，处置、处理、…
意大利CONSOB下令封禁14个未授权投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁14个网站，其中4个非法提供金融工具投资服务，10个未经授权提供加密资产服务。自2019年7月以来，CONSOB累计封禁网站已达1622个。监管机构指出，欺诈手段不断演变，利用克隆邮件、虚…
香港证监会终身禁业前Thunder Capital代表，罚款1743万港元
香港证监会（SFC）对Thunder Capital Limited前持牌代表吕柏桐（Patrick Lui）作出终身禁业处罚，并处以1743万港元罚款，金额相当于其不当行为所获利润。调查发现，2017年9月至2020年6月期间，吕柏桐利…
FINRA对Stash Capital处以45万美元罚款，指控其违反客户身份识别与反洗钱规定
Stash Capital LLC 已同意支付45万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年1月至2023年6月期间，该公司未能建立合理的客户身份识别计划，也未能制定有效的反洗钱合规程序及身份盗窃预防计划，违反了多…
比利时FSMA警告公众警惕WhatsApp投资建议诈骗
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近期收到越来越多关于可疑WhatsApp群组的举报。诈骗者通过社交媒体广告诱导消费者加入群组，冒充知名经济学家或企业高管，分享所谓独家投资建议，实则进行身份盗窃、数据收集、股价操纵及推广虚假交易应用。…
Ultima Global Markets（前BCS Global Markets）因反洗钱及尽职调查缺失被FINRA罚款10万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与位于纽约的经纪商Ultima Global Markets (USA), Inc.（前身为BCS Global Markets）达成和解。该公司同意支付10万美元罚款并接受公开谴责，原因是其在20…
AFCA宣布大规模除名！Prospero Markets将于2026年3月25日被正式开除，ASIC已于2024年注销其AFS牌照
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年3月22日公布最新除名成员名单，并明确一家场外衍生品发行商即将失去会员资格。AFCA作为澳大利亚金融服务行业外部争议解决机构，要求所有持牌金融服务提供商必须为其会员，以保障消费者投诉渠道的连续…
FINRA对Alpaca Securities处以30万美元罚款，指其交易报告存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Alpaca Securities LLC达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，Alpaca同意支付30万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时报告约187万笔交易、提交不准确交易报告以及未能建立合理…
FCA 勒令 Beauforce Corporation 停止运营，要求退还客户资金
英国金融行为监管局（FCA）已对 Beauforce Corporation Limited 采取限制措施，禁止其开展任何受监管活动。这意味着该公司不得再向消费者提供受监管的债务咨询或债务管理服务。监管机构同时命令该公司将银行账户中的资金…
英国FCA对Market Financial Solutions展开执法调查
英国金融行为监管局（FCA）已对Market Financial Solutions Limited（MFS）启动执法调查。MFS是一家Annex 1企业，仅根据2017年反洗钱、反恐融资及资金转移（付款人信息）条例在FCA注册并接受合规…
FINRA对VectorGlobal WMG处以20万美元罚款
VectorGlobal WMG, Inc 已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2022年4月至2024年4月期间，该公司未能建立、维持或执行合理设计的监督体系，以确保遵守《证券法》第5条。该公司在Re…
德国监管机构对DLT Securities违反反洗钱规定处以14万欧元罚款
德国联邦金融监管局（BaFin）对DLT Securities GmbH处以三笔总计14万欧元的罚款，原因是该公司违反了《反洗钱法》。BaFin指出，DLT Securities未能建立与其业务和客户相适应的内部保障措施，也未监控这些措施…
香港证监会禁止元大证券前负责人员郭哲荣重投业界四年半并罚款100万元
香港证监会（SFC）于2026年3月19日宣布，禁止元大证券（香港）有限公司前负责人员郭哲荣（Mr Kuo Che-jung）重投业界四年半，期限由2026年3月19日至2030年9月18日，并处以100万元罚款。调查发现，郭哲荣在202…
意大利CONSOB下令封锁九个非法投资网站，累计封锁达1608个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年3月19日宣布，已下令封锁九个未经授权的投资网站，其中包括八个非法提供金融工具投资服务的网站，以及一个不当使用意大利公众熟知机构人物姓名和形象宣传未经授权交易平台的网站。自2019年7月…
FINRA对Spartan Capital Securities及其CEO、前CCO提起投诉
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities LLC及其首席执行官John Dennis Lowry和前首席合规官Kim Marie Monchik提起投诉。指控称，2021年4月至7月期间，Spa…