FCA 选定巴克莱、Experian、劳埃德银行集团及瑞银等八家机构参与 AI 实况测试
英国金融行为监管局（FCA）已选定八家新机构参与 AI 实况测试，包括巴克莱、Experian、劳埃德银行集团（Scottish Widows）和瑞银。该计划与 Advai 合作，旨在探索风险管理与实时监控，支持 AI 在金融市场的安全负责部署。测试涵盖代理式 AI、小语言模型等，用例包括投资支持、信用评分洞察、代理…
监管合规最新报道 Regulation
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丹麦监管机构要求纳斯达克哥本哈根评估会员交易前检查
丹麦金融监管局（FSA）于2026年4月20日公布了对纳斯达克哥本哈根2025年11月至12月检查结果。检查发现其会员交易前检查监控程序不足，无法评估交易会员是否满足交易前检查要求，可能忽视对市场运作不当影响的风险。FSA已命令纳斯达克哥…
加拿大CSA警告拉高出货骗局激增，社交媒体投资群成重灾区
加拿大证券管理机构（CSA）近日发布警告，称通过社交媒体和私密群聊平台组织的“拉高出货”式股价操纵骗局正在全国范围内激增。诈骗者伪装成专业投资者，利用WhatsApp、Discord和Telegram等平台诱导散户买入低价股，推高股价后抛…
SEC 就 Chimerix 收购案内幕交易发布和解令
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加州圣迭戈的 Weizheng Zeng 就 Chimerix 收购案内幕交易达成和解。Zeng 被指在 Jazz Pharmaceuticals 任职期间，利用参与尽职调查获知的重大非公开信息，在收购公…
FINRA 对交易员 Rosten 处以罚款并停业四个月，涉嫌违反证券法规
资深交易员 Peter M. Rosten 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受四个月停业处罚。Rosten 被指控在 2021 年底至 2022 年初期间，通过个人账户卖出股票的同时，利用公司自营账户下达非真…
ASIC 赢得法院判决：Cigno Australia 等被罚 700 万澳元
澳大利亚联邦法院已下令 Cigno Australia 及其董事 Mark Swanepoel、BSF Solutions 及其董事 Brenton Harrison 合计支付 700 万澳元罚款，原因是无牌从事信贷活动并收取禁止性费用。…
FINRA对Brentwood Capital Advisors处以4.5万美元罚款，因其反洗钱合规缺陷
Brentwood Capital Advisors LLC 已同意支付4.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2021年1月至2025年12月期间未能建立合理设计的反洗钱合规计划，以识别和验证法人客户受益…
CFTC 获法院同意令：Algo Capital 前副总裁 John Fortini 被罚没 134 万美元并遭永久禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Algo Capital LLC 前高管 John Fortini 作出同意令，认定其参与零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。法院命令 Fortin…
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以12.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款。2018年1月至2022年7月期间，该公司未能向FINRA/Nasdaq Trade Reportin…
CFTC 获亚利桑那州临时限制令，预测市场监管权之争升级
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，亚利桑那州联邦地区法院已批准一项临时限制令，禁止该州继续对CFTC监管的指定合约市场提起刑事指控。此举是CFTC本月早些时候对亚利桑那州提起诉讼后的最新进展，旨在阻止州法律优先于联邦法律。CFTC主…
ASIC永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从事金融服务业务和信贷活动。ASIC发现Papapavlou存在不诚实、误导及不专业行为，缺乏胜任能力与判断力，并非适当人选，且未来可能违反金…
FINRA对MCAP处以12.5万美元罚款，因监管失职
MCAP LLC与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。2017年10月至2024年5月，MCAP未能建立合理设计的电子通信监管系统，导致数千条通信未受审查；2017年10月至2025年10月，其OTC保荐和做市业务监…
香港证监会谴责并罚款汇泽投资200万港元，前董事刘山被禁业八个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇泽投资有限公司（Impression Investment Limited）予以谴责并处以200万港元罚款，因其未能勤勉监督员工及维持有效的内部监控措施。前董事、负责人员及核心职能主管刘山（Mr…
意大利CONSOB下令封禁12个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击金融欺诈，最新下令封禁12个网站，其中包括未经招股说明书向公众提供金融产品的网站、非法提供投资服务的网站以及为未授权交易平台做广告的网站。自2019年7月以来，CONSOB已累计封禁1666…
ASIC 取消 The Silverfern Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 The Silverfern Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司已停止开展金融服务业务。此次取消是在 Silverfern 同意下进行的，此前 ASI…
ASIC对ISG前董事Benjamin Godfrey实施10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对ACN 114 733 569 Limited（清算中，前身为ISG Financial Services Limited）前董事兼责任经理Benjamin Godfrey实施为期10年的禁令。该禁…
FINRA对Great Point Capital处以25万美元罚款，指其违反监管规定
美国金融业监管局（FINRA）对Great Point Capital LLC处以25万美元罚款，因其未能建立有效的监管体系以防止操纵性交易，且未能合理监督注册代表发送给客户的误导性邮件。Great Point同意接受谴责并支付罚款，同时…
SEC起诉BBFY USA与Captain Drake，指控欺诈性虚增销售额
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向明尼苏达州地区法院提起诉讼，指控Mark D. Anderson及其公司BBFY USA和Captain Drake参与欺诈计划，为Anderson旗下另一公司Drake's Organi…
SEC起诉Gianoplus Consortia涉嫌欺诈性高收益投资计划
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向佛罗里达中区法院提起诉讼，指控Michael Peter Gianoplus、Traci Leigh Bransford-Marquis及Gianoplus Consortia LLC通过…
CySEC警告公众勿与三家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年4月8日发布警告，提醒公众不要与三家未获授权的投资公司进行交易。监管机构指出，这些公司的网站并未获得根据《87(I)/2017号法律》第5条规定的投资服务授权。CySEC建议投资者在交易前查…