ASIC禁止前MWL顾问David Lofthouse提供金融服务三年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对墨尔本财务顾问David Lofthouse作出三年禁令，因其在MWL Financial Services任职期间，向六名客户建议将至少75%的养老金储蓄投入Shield Master Fund的高增长或增长类别。ASIC认定该建议不符合客户最佳利益，且该基金缺乏业绩记录、存在…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。监管机构指出，该公司在2016年1月至2020年4月期间未能合理监督一名注册代表，该…
CySEC 延长对 Otkritie 首席执行官 Igor Gutinskiy 的禁令至 2027 年
塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布，已将针对 Otkritie Broker Ltd 唯一董事 Igor Gutinskiy 的管理职务禁令生效日期进一步延长 12 个月，至 2027 年 4 月 11 日。该禁令最初于 2023 年…
CySEC警告五家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年4月7日发布警告，针对五家未获授权的投资公司。这些公司的网站不属于根据《87(I)/2017号法律》第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。CySEC建议投资者在与投资公司交易前…
FINRA对Ameriprise Financial Services处以45万美元罚款
Ameriprise Financial Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付45万美元罚款。2015年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，以监督涉及含保证终身提款利益附加…
意大利CONSOB下令封锁32个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁32个未获必要授权即提供金融服务的网站。自2019年7月以来，CONSOB累计封锁网站总数已达1654个，其中168个涉及加密资产相关活动。此次行动依据“增长法令”及MiCAR框架（欧盟法…
FINRA对Cambridge Investment Research处以15万美元罚款
Cambridge Investment Research, Inc. 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从2018年1月至2025年2月，该公司未能建立并维持合理的监管系统，包括书面监管程序（WSP…
ASIC 取消 Beacon Wealth 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Beacon Wealth Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 认定该公司自2024年6月或之前已停止金融服务业务，且未采取必要措施恢复运营。此前该牌照于2025年4…
CFTC 对 Infinity Q 创始人 James R. Velissaris 获简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已批准 CFTC 对 James R. Velissaris 的简易判决动议，认定其违反《商品交易法》实施欺诈计划。法院对其处以 220 万美元民事罚款，并永久禁止其交易、注册等…
CFTC 起诉亚利桑那、康涅狄格、伊利诺伊三州，指其预测市场监管越权
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年4月2日宣布，已对亚利桑那州、康涅狄格州和伊利诺伊州提起诉讼，指控三州针对CFTC注册指定合约市场（DCM）的执法行动越权。CFTC强调，根据《商品交易法》，其对事件合约拥有明确且长期的专属管…
FINRA 对 Chapin Davis 处以 4.5 万美元罚款，因未维持最低净资本要求
Chapin Davis 与 FINRA 达成和解，同意支付 4.5 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2022 年 5 月间，该公司有 17 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，且未通知 SEC 或 FINRA。此外…
APRA对Fiducian附加牌照条件，强化投资治理监管
澳大利亚审慎监管局（APRA）对Fiducian Portfolio Services Limited施加了额外牌照条件，以解决其在投资治理框架和实践方面的审慎关切，包括对平台投资选项的监督以及董事会履职有效性。Fiducian是Fidu…
CFTC 对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 获得补充同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布纽约南区法院对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 作出补充同意令，要求其返还 370 万美元、继续配合调查，并实施五年交易禁令和八年注册禁令。该命令与此前 2023 年 4 月的初始同意令…
ASIC 重制对外国持牌机构及海外银行的救济文书
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已重制一项立法文书，为作为澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构的外国公司及外国授权存款机构（ADIs）提供救济，并在与行业磋商后延长了其他救济措施。新文书《ASIC Corporations (Forei…
SEC对纽约经纪公司前代表Ronald Smith提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）已对康涅狄格州居民、纽约一家经纪公司前注册代表Ronald Smith提起内幕交易指控。SEC称，Smith利用从纽约一家投资银行员工笔记本电脑中窃取的重大非公开信息，交易至少两家上市公司证券，非法获利约53万…
ASIC禁止前Venture Egg、Reilly Financial及Interprac顾问Nicholas Hogan四年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，维多利亚州财务顾问Nicholas Hogan因未能以客户最佳利益行事、提供不当建议以及具有误导性、欺骗性和不专业行为，被禁止从事金融服务行业四年。ASIC发现Hogan冒充其他顾问、允许他人以其…
新西兰FMA吊销Saanvi金融咨询提供商牌照，涉文件篡改与信息披露违规
新西兰金融市场管理局（FMA）已吊销Saanvi 2022 Limited（以Saaga Mortgages名义运营）的金融咨询提供商牌照。调查发现，该公司在六名客户的贷款申请中提交了经篡改的支持文件，且未向客户披露涉及第三方付款的转介安…
FCA对Daniel Leon Williams发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）于2026年3月30日对Daniel Leon Williams发布禁令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。Williams在2004年至2021年期间曾为FCA授权机构的批准人士及认证人士，因2019至2…
SEC监察长调查：三名员工涉嫌上班时间打高尔夫
美国证券交易委员会（SEC）监察长办公室（OIG）调查发现，三名SEC员工在核心工作时间内打高尔夫，其中一人为IT主管，另两人分别为主管下属及另一名员工。调查显示，这些员工在官方考勤卡上声称远程办公，却未使用年假或其他适用休假状态。OIG…
Binance澳大利亚衍生品子公司被澳联邦法院罚款1000万澳元 误分类85%以上零售客户 导致超1200万澳元损失
澳大利亚联邦法院日前判决Oztures Trading Pty Ltd（以Binance Australia Derivatives名义运营）支付1000万澳元罚款。该公司因在九个月内将超过85%的澳大利亚客户错误分类为批发客户，导致超过…