FINRA 对 Aegis Capital Corp 处以 40 万美元罚款，涉限制期通知违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Aegis Capital Corp 达成和解，因后者在 2021 年 1 月至 2025 年 1 月期间 90 次提交不及时、不完整或未提交限制期通知和交易通知，违反《1934 年证券交易法》M 条例及 FINRA 规则 5190 和 2010；此外，2019 年 8 月至今未建立…
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FINRA对Aegis Capital Corp处以37.5万美元罚款
Aegis Capital Corp同意支付37.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2017年6月至2021年10月期间，该公司未能建立、维护和执行合理设计的监管系统，以防止私募发行的一般性招揽，违反了FINRA规…
Aegis Capital Corp 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元
Aegis Capital Corp 已同意支付 27.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在向母公司付款的会计处理、净资本计算及 FOCUS 申报中存在不准确记录，且监管体系存在缺陷，并允许一…
关于「Aegis Capital Corp」
「Aegis Capital Corp」在汇捷资讯有哪些报道？
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