AI时代的反洗钱：当机器发出警报时，谁来负责？
在线经纪商 Deriv Group 首席风险与合规官 Joanna Frendo 撰文探讨AI在反洗钱合规中的责任归属问题。文章指出，AI已深度嵌入交易监控、客户准入、风险评分和可疑活动检测等核心合规环节，但并未解决问责的根本问题。AML框架建立在人类做出判断的前提上，而AI改变了这一链条，却未取代它。监管机构开始要…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC对Doximity前首席营收官提起内幕交易指控并达成和解
美国证券交易委员会（SEC）于2026年3月16日对Doximity前首席营收官Paul W. Jorgensen提起内幕交易指控，指控其在2022年8月及2023年期间基于重大非公开信息交易公司股票，并未按规定提交披露报告，非法获利及避…
Arcadia Securities LLC因净资本违规被FINRA罚款4万美元！2023-2025年多次违反最低净资本要求+监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布对Arcadia Securities LLC的处罚决定。经查实：2023年10月至2024年2月期间，该公司在至少3个交易日开展证券业务时，未能维持规定的最低净资本要求。2023年10月至2025年…
意大利CONSOB下令封锁11个未授权投资网站，累计封锁达1599个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年3月13日宣布，已下令封锁11个未授权投资网站。自2019年7月获得封锁未授权金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封锁网站数量已达1599个，其中136个涉及加密相关活动。监管机构指…
FCA 禁止 Kasim Garipoglu 从事英国金融服务
英国金融行为监管局（FCA）认定 Kasim Garipoglu 因缺乏诚实与正直，不适合从事金融服务，对其发布禁令。Garipoglu 是一家提供外汇和差价合约在线交易公司的所有者，在 2012 年 4 月至 2022 年 12 月期间…
香港证监会与廉政公署联合行动 打击两券商及对冲基金管理公司高管内幕交易与贪腐
香港证监会与廉政公署于2026年3月10日至11日展开代号“熔断”的联合行动，打击内幕交易及贪腐行为。行动针对三家持牌机构的高管，包括两家证券公司及一家对冲基金管理公司。执法人员搜查14处地点，拘捕6男2女，年龄介乎35至60岁。涉嫌证券…
比利时FSMA警告公众：20个欺诈交易平台被列入黑名单
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2026年3月12日发布警告，提醒公众不要与20个欺诈交易平台进行交易。这些平台通过虚假广告、社交媒体假 profile 和意外消息等手段诱骗投资者，承诺快速轻松获利，实则导致重大财务损失。FSMA…
FCA确认Concept Capital Group进入破产管理，涉嫌虚假投资计划
英国金融行为监管局（FCA）今日宣布，Concept Capital Group（CCG）已被任命破产管理人。2026年3月9日，高等法院将CCG置于破产管理程序，BTG担任管理人。此前，FCA于2025年7月对CCG及其他方提起高等法院…
CFTC就预测市场监管规则修订公开征求意见
美国衍生品监管机构CFTC在重申对预测市场的管辖权数周后，宣布发布拟议规则制定的预先通知，就修订或制定新规公开征求意见。CFTC表示，自2021年以来，预测市场上市的事件合约数量及多样性显著增加，并收到多家仅专注于预测市场运营的机构提交的…
NFA 勒令 Dorset Fund Management 及负责人退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Dorset Fund Management LLC 及其负责人 Michael Dubin 退出 NFA 会员或负责人资格，且不得重新申请。该决定基于 NFA 商业行为委员会（BCC）的投诉及双方和解提…
澳洲竞争监管机构将加强对燃油市场的审查
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）将在中东危机期间紧急约谈燃油市场参与者，要求其解释近期定价行为，并启动每周市场更新以加强透明度。ACCC还关注偏远地区柴油供应问题，并与相关机构合作探索解决方案。此外，ACCC欢迎政府计划将燃油公司相…
NFA永久禁止Commodity Asset Management重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对纽约的Commodity Asset Management LLC及其前负责人Jonathan Mark Tulkoff作出处罚。NFA禁止该公司未来任何时候重新申请NFA会员资格或担任NFA会员的负责人，并…
Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布一项针对Tradier Brokerage, Inc.的纪律处分决定。该券商同意支付7.5万美元罚款，并接受公开谴责（Censure），以和解多项违反FINRA规则的行为。违规时间跨度为2022年7月…
迪拜VARA正式警告：KuCoin未获许可向本地居民提供虚拟资产服务 已下令立即停止所有无牌活动
迪拜虚拟资产监管局（VARA）于2026年3月8日发布正式警示公告，针对公司Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Limited、Peken Global Limited以及以“KuCoin”名义运营、域名https…
FINRA 对 Altruist Financial 处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
Altruist Financial LLC 同意支付 15 万美元罚款，并与 FINRA 达成和解。2020 年 3 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能合理监督其全额支付证券借贷业务，涉及超过 3 万名客户。此外，其提供的借贷协…
意大利CONSOB下令封锁三个未授权投资网站，累计封锁达1588个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年3月6日宣布，已下令封锁三个未授权投资服务网站。自2019年7月获得封锁未授权金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封锁网站数量已达1588个。该机构指出，利用互联网窃取用户资金和个人…
SEC指控纽约证券交易所开盘竞价监控缺失，NYSE同意支付900万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布对纽约证券交易所（NYSE）提出和解指控，涉及2023年1月因关键系统中断导致超过2800只证券未能进行开盘竞价的事件。SEC认定NYSE缺乏书面政策和程序来监控开盘竞价系统，且在交易开始近90分钟后才完全…
SEC指控Canaccord Genuity未提交可疑活动报告，处以2000万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商Canaccord Genuity LLC提起和解指控，因其场外市场做市业务未能提交可疑活动报告（SARs）。SEC认定，2019年2月至2022年3月期间，Canaccord的反洗钱监控计划存…
FINRA对Herold & Lantern Investments处以12.5万美元罚款
Herold & Lantern Investments, Inc 已同意与金融业监管局（FINRA）达成和解，支付12.5万美元罚款。2020年11月至2024年5月期间，该公司因反洗钱（AML）政策与程序存在缺陷，未能合理设计以识别和…
香港证监会获法院命令：酷派集团前执行董事张巍须赔偿400万港元并取消资格五年
香港证监会已获得原讼法庭命令，要求酷派集团前执行董事张巍向酷派赔偿400万港元，并取消其董事资格五年。张巍涉及2016至2017年间五宗未经适当批准及披露的交易，导致酷派约8400万元人民币亏损。证监会针对贾跃亭等六名前董事的法律程序仍在…