CFTC指控ZTegrity外汇欺诈，涉及虚假宣传与未注册
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年6月23日宣布，对Troy Mason及其位于德克萨斯州的公司ZTegrity, Inc.采取执法行动，指控其欺诈性招揽客户并违反《商品交易法》（CEA）的注册要求。CFTC诉状称，被告通过网站和社交媒体将外汇交易池虚假宣传为高收益低风险的储蓄账户，并谎称保证返还资金，但…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC允许海外做市商参与澳大利亚ETF市场
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月22日发布修订文书，修改了关于交易所交易基金（ETF）的类别命令，取消了授权参与者必须为澳大利亚税务居民的要求。此举旨在消除海外做市商进入澳大利亚ETF市场的监管障碍，促进做市商竞争，提…
Life Trading 因违反市场诚信规则与 ASIC 达成可执行承诺
澳大利亚交易公司 Life Trading Pty Ltd 已向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）支付 20 万澳元罚款，并达成可执行承诺，以回应市场纪律小组（MDP）发出的违规通知。MDP 认定，Life Trading 在 2019…
SEC寻求从Renwick Haddow同谋处追缴370万美元
美国证券交易委员会（SEC）已提交拟议同意判决，以了结对Savraj Gata-Aura及Core Agents, Ltd的案件。该二人为庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋。拟议判决要求被告共同及分别承担2,988,225美…
FCA拟将120家公司移出监管范围，强化授权与反洗钱审查
英国金融行为监管局（FCA）首席执行官Nikhil Rathi近日发表演讲，阐述了英国金融服务业未来监管方向。Rathi表示，英国虽然对商业开放，但不会对不符合FCA监管预期的公司开放。目前有1450家欧洲经济区（EEA）公司通过临时许可…
KYC/AML专家Sumsub获CySEC ASP牌照，深化零售外汇领域布局
身份验证平台Sumsub已获得塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）颁发的行政服务提供商（ASP）牌照。此举将帮助Sumsub为超过1000家难以满足反洗钱（AML）要求的企业提供合规咨询，并扩展其内部审计、合规支持等服务范围。Sumsub…
FINRA 对 Clearpool 处以 30 万美元罚款，因其违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Clearpool Execution Services, LLC 达成和解，因后者在 2015 年 4 月至 2017 年 5 月期间违反卖空规则，包括未获取定位、未标记卖空交易及记录不准确，被处以谴责…
瑞士联邦委员会宣布DLT法案于2021年8月1日全面生效
瑞士联邦委员会于2021年6月18日会议决定，将《联邦法律适应分布式电子登记技术发展法案》全面生效日期定为2021年8月1日，相关综合条例亦于同日生效。该立法引入DLT交易设施许可制度，并明确破产情形下加密资产的隔离，提升法律确定性，使瑞…
意大利CONSOB下令封锁FX Capitalize与FX Directs等七个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年6月18日再次出手，下令封锁七个非法向意大利客户提供投资服务的网站，其中包括FX Capitalize和FX Directs。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁474个网…
野村交易员Gorman反驳CFTC操纵指控，请求法院驳回诉讼
野村证券董事总经理John Patrick Gorman III于2021年6月16日向纽约南区法院提交文件，反驳CFTC关于其操纵美元利率掉期价差的指控。Gorman称CFTC的指控未能说明其交易行为如何制造了人为价格，并认为其与JBI…
德克萨斯州叫停非法外汇投资计划 Premier Concepts
德克萨斯州证券专员 Travis J. Iles 对 David A. Grissom 和 Premier Concepts 发出紧急停止令，指控其非法经营未注册的外汇投资计划。该计划在 Craigslist 论坛上针对达拉斯居民宣传，承…
FIS 与 C3 AI 合作推出 AML 合规中心，利用机器学习打击金融犯罪
金融科技领导者 FIS（NYSE:FIS）与 C3 AI（NYSE:AI）合作推出 AML 合规中心，旨在帮助资本市场公司利用组织数据提高效率，更好地管理监管合规与风险。该平台基于机器学习技术，聚合分析不同系统的客户数据，增强 AML 和…
花旗因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款35万美元
花旗集团旗下子公司Citigroup Global Markets Inc.因未能建立合理的监管系统以监控员工外部经纪账户，与FINRA达成和解，同意接受谴责并支付35万美元罚款。违规行为发生在2017年6月至2019年2月期间，涉及未能…
FCA与英国央行鼓励市场参与者转向SOFR
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（BoE）于2021年6月16日表态支持市场从LIBOR转向SOFR。双方鼓励美元线性利率互换市场的流动性提供者自2021年7月26日起，在交易商间交易中采用基于SOFR的新交易惯例，以推动市场流动…
FINRA 对 Cantor Fitzgerald 处以 5 万美元罚款，因其锁定或交叉报价违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Cantor Fitzgerald & Co 达成和解，因该公司在 2016 年 4 月至 2018 年 12 月期间未能实施合理政策避免在 OTC 股票证券中展示锁定或交叉报价，违反 FINRA 规则…
ASIC提高证券市场参与者最低资本要求，新规2022年6月生效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月16日宣布新的市场诚信资本规则，旨在加强对投资者的保护和市场诚信，同时简化市场参与者的资本框架。新规则将取代现有的证券市场参与者和期货市场参与者分别适用的规则手册，创建一套统一的资本规则…
ASIC发布持续费用指引，2021年7月1日新规生效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月15日发布INFO 256信息表，就持续费用安排向金融顾问和咨询牌照持有人提供指引。该指引旨在明确2021年7月1日生效的法律变更下的义务，涉及费用披露声明和持续费用同意等要求。INFO…
ASIC取消ICBC股票经纪公司董事资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月15日宣布，取消Dimitrios (James) Podaridis的管理公司资格，为期两年。Podaridis在2015年至2018年间担任两家清算公司Champion和ICBC的董…
CFTC诉Y Trading案预计维持中止审理
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案Y Trading及其所有者Yehuda Belsky的民事诉讼，预计将继续中止审理。美国司法部（DOJ）在2021年6月14日提交给纽约东区法院的信函中表示，由于Belsky已在相关刑…
FCA反对收购Kimberly Forex，指其违规且控制人失联
英国金融行为监管局（FCA）于2021年6月15日发布最终通知，反对收购Kimberly Forex UK Limited（现名Transfer Gurus）。FCA指出，收购方Sherrie Jean Thackray在未获批准的情况下…