FINRA对StockKings Capital及其CEO提起投诉
美国金融业监管局（FINRA）已对StockKings Capital LLC及其首席执行官Gregory Antonius Lewis提起投诉。指控称，Lewis在2015年至2019年间通过未注册的私募证券发行筹集超过270万美元，并作出虚假陈述，且挪用公司资金支付个人开支。FINRA寻求追缴非法所得、赔偿及故意…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 175/211 页监管合规第175页，共 4211 篇。
荷兰AFM将于2021年10月起限制向散户提供涡轮产品
荷兰金融市场管理局（AFM）确认，自2021年10月1日起，将限制向荷兰零售投资者提供涡轮产品（turbos）。新规包括杠杆限制、强制风险警告以及禁止交易赠金。AFM旨在降低散户因杠杆交易而损失全部投资的风险，并帮助投资者做出更明智的决策…
英国FSCS宣布2021年4月和5月10家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日宣布最新违约公司名单，2021年4月和5月共有10家公司被列为违约。与这些公司有业务往来并认为被欠款的消费者，现可向FSCS提出索赔。FSCS是一项免费服务，保护银行存款、养老金、保险、投资等。此前，F…
SEC对Neovest未注册经纪交易商处以275万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，订单和执行管理系统（OEMS）提供商Neovest Inc.因未注册为经纪交易商违反联邦证券法，同意支付275万美元罚款。Neovest是摩根大通子公司，被收购后撤回注册但继续运营OEMS，参与订单接收和…
英国FCA对Crosfill & Archer Claims罚款11万英镑，因违规电话营销
英国金融行为监管局（FCA）对索赔管理公司Crosfill & Archer Claims Limited处以11万英镑罚款，因其向已登记拒接营销电话的消费者拨打未经请求的推销电话，且无法证明获得同意。FCA执法与市场监督执行董事Mark…
Refinitiv 获瑞士联邦税务局批准 推出新印花税解决方案
Refinitiv 今日宣布，其已获得瑞士联邦税务局（SFTA）批准，可提供解决方案帮助金融机构履行瑞士印花税义务。瑞士对提供数据以帮助企业满足监管印花税要求的规定是欧洲最严格的，所有数据提供商必须获得SFTA官方认证。Refinitiv…
ASIC 取消 SmarTrader 运营商 BBY Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月24日取消了 BBY Limited 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。BBY 在澳大利亚运营 SmarTrader 经纪品牌。该牌照自2015年起被暂停，并多次延期。取消条款允许牌…
CFTC 反驳外汇卡特尔交易员文件调取请求
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日在哥伦比亚特区法院提交文件，反对前摩根大通外汇交易员 Richard Usher 要求获取内部文件的动议。Usher 因参与“外汇卡特尔”聊天室而知名，目前正面临货币监理署（OCC）的民事执法诉讼。他…
ESMA 批准首批两家证券化登记库注册，6月30日生效
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已批准根据《证券化条例》（SECR）注册的首批两家证券化登记库（SRs）。注册决定将于2021年6月30日生效。这两家实体将开始接收、验证和分发标准化数据与信息，旨在提升投资者评估和比较证券化信用质量的能力…
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 325 万美元罚款，因其 UIT 监管失职
FINRA 宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 处以 325 万美元罚款，并责令其向超过 3,000 名客户支付逾 840 万美元赔偿金。这些客户因单位投资信托（UIT）的提前滚…
法院要求史蒂文·西格尔回应未付SEC罚款指控
美国证券交易委员会（SEC）向纽约东区法院表示好莱坞演员史蒂文·西格尔未全额支付罚款后，法院已作出回应。法官William F. Kuntz, II发布命令，要求西格尔于2021年7月29日上午10:30出庭。西格尔需在2021年7月9日…
ASIC 确认法兴证券澳洲满足附加牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，2020年6月对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）实施的附加澳大利亚金融服务（AFS）牌照条件已被移除。这些条件要求SGSAPL任命独立专家评估其客户资金合规控制，并已通过高管和董事会成…
英国财政部委员会批评FCA对LCF的监管，呼吁改革
英国财政部委员会今日发布报告，批评金融行为监管局（FCA）对London Capital and Finance plc（LCF）的监管失败。LCF发行未受监管的迷你债券，2018年12月FCA要求其撤回误导性宣传材料，但次月LCF即进入…
英国FCA拒绝Gedik International的滚动现货外汇许可申请
英国金融行为监管局（FCA）今日发布最终通知，拒绝授予Gedik International滚动现货外汇（Rolling Spot FX）的Part 4A许可变更。FCA认为该公司在申请中声称业务计划和财务预测不会因新许可而改变的说法不可…
香港证监会谴责德银证券亚洲并罚款245万港元
香港证监会（SFC）对德意志证券亚洲有限公司（DSAL）作出谴责并处以245万港元罚款，因其向主经纪业务客户发出错误对账单，且延迟向监管机构报告相关缺失。调查显示，2006年至2018年10月期间，DSAL前台系统设计缺陷导致客户在持有尚…
ASIC警告Global Capital Swiss、COIN POBIT及A Glance Group伪造监管资质
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月23日发布警告，指出多家实体伪造ASIC公司注册证书，虚假声称受其监管。涉及实体包括Global Capital Swiss Corp、COIN POBIT和A Glance Group…
英国政府同意为未经授权公司金融推广设立监管门户
英国政府已就授权公司批准未经授权公司金融推广的监管门户发布咨询回应。政府同意引入该门户，并选择方案1实施，即对现有及新授权公司施加普遍要求，禁止其批准未经授权公司的金融推广，除非获得FCA的变更或取消。此举旨在加强FCA对批准公司的监督…
BayernLB 选择 Broadridge 处理监管交易报告
Bayerische Landesbank (BayernLB) 已选择 Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 来处理其监管交易和交易报告。BayernLB 将利用 Broadrid…
CySEC要求投资公司提供海外活动信息
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年6月23日发布通函，要求达到重要门槛的投资公司提交跨境活动数据。该门槛为在任一欧洲经济区（EEA）国家拥有50名零售客户（包括被视为专业的零售客户）。公司需在2021年7月16日前通过电子邮…
SEC指控Guggenheim Securities违反举报人保护规则
美国证券交易委员会（SEC）于2021年6月23日宣布对纽约注册经纪交易商Guggenheim Securities, LLC提出和解指控，因其违反举报人保护规则。SEC认定，该公司在2016年至2020年期间通过合规手册禁止员工未经批准…