BaFin对德意志银行处以866万欧元罚款
德国联邦金融监管局（BaFin）宣布对德意志银行股份公司处以866万欧元的行政罚款。监管机构指出，作为受监管的EURIBOR贡献者，该行有时未能建立符合《欧盟基准条例》第16(2)(a)条的有效预防系统、控制措施和政策。该行可对BaFin的行政罚款令提出上诉
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荷兰AFM对24option.com运营商处以小额罚款
荷兰金融市场管理局（AFM）于2021年12月29日确认对Rodeler (NL) B.V.和Rodeler Limited（亦以24Option.com名义运营）处以15,000欧元罚款，因两家公司违反《一般行政法》第5:20条，未配合…
CFTC 寻求以替代方式向 Tradewale 负责人送达诉讼文书
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉 Tradewale 及其负责人 Valdas Dapkus 约三个月后，于 2021 年 12 月 28 日向法院提交动议，寻求通过电子邮件或公告方式向 Dapkus 送达诉讼文书。CFTC 称已…
CFTC指控Thomas Plaut参与数百万美元零售外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月28日宣布，已向新泽西州联邦地区法院提起民事执法诉讼，指控WorldWideMarkets, Ltd.、TAB Networks, Inc.、Thomas Plaut及Arthur De…
迪拜与香港交易公司因洗售交易遭CFTC罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal及其位于香港和迪拜的公司Aralia Securities Ltd.和Vintage Bullion DMCC提起指控并达成和解，因其从事洗售…
意大利Consob封锁28个非法投资网站，金融警察报告引发行动
意大利公司与交易所委员会（Consob）下令封锁28个非法提供金融服务的网站，此次行动基于金融警察的报告。Consob与金融警察同意加强合作，并成立联合工作组。自2019年7月获得封锁权以来，Consob已封锁593个网站。12月初，该监…
CySEC宣布撤销AFX Capital Markets牌照并处以罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，经调查决定撤销外汇经纪商AFX Capital Markets Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，理由是其不再满足授权条件且严重违反相关法律。此外，CySEC还对该公司多名董事及审计机构处以…
Mayfair 101 集团因误导性广告被罚 3000 万美元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已命令 Mayfair 101 集团的四家公司支付总计 3000 万美元的罚款，原因是其误导性广告。2021 年 3 月，法院认定这些公司在推广 M+ 和 M Core 固定收益票据时存在…
法院批评分配代理未提交特斯拉公平基金报告
美国纽约南区法院近日批评负责分配4000万美元特斯拉公平基金的Rust Consulting公司未按时提交进展报告和季度会计声明。该基金源自埃隆·马斯克和特斯拉公司因2018年证券欺诈指控与SEC达成的和解协议，双方各支付2000万美元罚…
PRA对Metro Bank处以540万英镑罚款，因监管报告与控制失效
英国审慎监管局（PRA）对Metro Bank plc处以5,376,000英镑罚款，因其在2016年5月至2019年1月期间提交的COREP资本报告中存在严重失误，未能以应有的技能、谨慎和勤勉行事，且监管报告治理、控制及投资存在缺陷。该…
FCA对BlueCrest Capital Management处以4080万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）已对BlueCrest Capital Management (UK) LLP（BCMUK）发出决定通知，拟处以40,806,700英镑罚款。FCA认为，2011年10月至2015年12月期间，BCMUK在将投…
SEC与野村前交易员Gramins和解谈判取得进展
美国证券交易委员会（SEC）与野村前交易员Michael Gramins的和解谈判继续取得实质性进展。SEC在2021年12月22日向纽约南区法院提交的状态报告中披露了这一信息。该案涉及Ross Shapiro、Michael Grami…
ASIC 取消 United Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年12月21日宣布，已取消 United Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 发现，该公司采用“一刀切”建议模式，并使用通用理由支持个人建议推…
FCA 延长企业提交10%贬值通知的临时救济措施
英国金融行为监管局（FCA）宣布将针对企业提交10%贬值通知的临时措施延长至2022年12月31日。该措施自2020年3月实施，旨在帮助企业在疫情市场波动及脱欧过渡期支持消费者。FCA表示，只要企业满足特定条件，将对其合规要求展现监管灵活…
FINRA对美林证券处以95万美元罚款，因未能发现两名代表窃取客户超600万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以95万美元罚款，因其未能合理监管客户资金转账，导致两名注册代表在多年间通过未经授权的ACH转账从13名客户处窃取超过600万美元。违规行为发生在2013年5月至20…
澳大利亚政府就外国金融服务提供商牌照豁免展开咨询
澳大利亚政府正在就首轮曝光草案立法征求利益相关方意见，该立法旨在为外国金融服务提供商（FFSPs）提供监管减免。法案目标在于降低市场准入门槛，鼓励外国金融服务提供商更积极参与澳大利亚市场，从而使澳大利亚专业投资者和批发投资者能够多元化投资…
NatWest Markets因美国国债市场欺诈被罚3500万美元
总部位于伦敦的全球银行与金融服务公司NatWest Markets Plc今日承认在美国国债和期货市场犯有多项欺诈计划。NatWest就一项电汇欺诈和一项证券欺诈认罪，被判处支付约3500万美元的刑事罚款、赔偿和没收。该公司还将接受三年缓…
SEC称TheBull引渡美国仍待处理，案件审理延期
美国证券交易委员会（SEC）针对Apostolos Trovias（化名TheBull）的诉讼因引渡程序未完成而延期。Trovias被指控在暗网市场出售所谓的“内幕交易提示”，违反1934年证券交易法。SEC在2021年12月17日提交的…
巴克莱获澳大利亚外国ADI牌照，悉尼分行拟2022年4月开业
巴克莱银行宣布，澳大利亚审慎监管局（APRA）已授权巴克莱银行有限公司在澳大利亚作为外国授权吸收存款机构（ADI）运营。巴克莱银行澳大利亚分行计划于2022年4月在当地开业。此举是巴克莱在亚太地区增长计划的重要里程碑，旨在扩大客户基础，更…
FSCS 警告诈骗分子接触 LCF 债券持有人
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，有报告称伦敦资本与金融（LCF）债券持有人通过社交媒体或电话被个人联系，询问其补偿情况并提供帮助。此前，FSCS 宣布已根据政府计划向 LCF 债券持有人支付总计 9110 万英镑的补偿。FSCS 提…