CFTC与汇丰前高管获准延期完成取证
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰前高管Christophe Rivoire提起的市场操纵和欺诈诉讼，因需完成额外证词收集，双方获得额外时间。纽约南区法院法官J. Paul Oetken批准将事实取证截止日期延长至2022年3月31日。此案涉及2012年汇丰与日本债券发行人的交易，CFTC指控Rivoire操纵…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 153/211 页监管合规第153页，共 4211 篇。
ASIC禁止Spaceship Capital前CEO Paul Bennetts提供金融服务六年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Spaceship Capital Limited前董事兼CEO Paul Kevin Bennetts提供金融服务六年。调查发现，Bennetts在2018年10月要求合规官员代其完成澳大利…
香港证监会因合规缺失对中辉国际期货罚款500万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年1月20日宣布，对中辉国际期货有限公司（ZIFC）处以500万港元罚款，因其在2017年5月至2018年7月期间未能遵守认识你的客户、反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，ZIFC允许26…
SEC 获法院判决：SeeThruEquity 联合创始人被罚并禁业
美国证券交易委员会（SEC）针对SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼取得新进展。2022年1月19日，纽约南区法院法官Louis L. Stanton签署命令，批准SEC的判决动议。Aj…
意大利CONSOB封堵无牌投资网站总数达610个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）最新一轮封禁指令后，被屏蔽的未授权投资网站总数已达610个。CONSOB本周下令封禁5个非法提供金融服务的网站，依据2019年增长法令行使权力。监管机构每周持续发布此类命令，去年12月底曾单次封禁2…
FINRA对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因运营失误
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因其违反证券法律法规，包括SEC客户保护规则和FINRA关于研究报告利益冲突披露的规定。FINRA指出，瑞士信贷未能维持对客户证券的占有或控制，未能准确计算客户储备金…
Effex Capital 寻求重启对 NFA 的诽谤诉讼
Effex Capital 及其负责人 John Dittami 于 2022 年 1 月 18 日向伊利诺伊北区法院提交文件，试图重启 2017 年针对美国全国期货协会（NFA）的诽谤诉讼。该诉讼源于 NFA 在与 FXCM 和解时发布…
英国FCA拟收紧高风险金融产品营销规则，加密货币广告纳入监管
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月19日宣布，计划大幅强化高风险金融产品营销规则，以应对投资者可轻易且快速进行高风险投资的问题。拟议规则要求批准营销的公司具备专业能力，改进风险警告，禁止投资激励措施，并对投资者知识经验提出更严格…
英国FSCS警告LCF债券持有人警惕新骗局
英国金融服务补偿计划（FSCS）近日向London Capital & Finance（LCF）债券持有人发出警告，称发现一种新型骗局，诈骗者冒充LCF董事发送邮件，诱导持有人拨打非授权电话或提交虚假索赔，并威胁不行动将失去赔偿权利。FS…
Broadridge 率先接入 DTCC 自动化公司行动指令流程
Broadridge Financial Solutions 成为首家接入 DTCC 新型自动化流程的金融科技提供商，该流程用于以 ISO 20022 格式提交自愿性公司行动指令。DTCC 子公司 DTC 提供的增强型重组服务将手动提交指…
BGC Partners因违反ASIC市场诚信规则被罚110,250澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，BGC Partners (Australia) Pty Ltd 已支付110,250澳元罚款，以遵守市场纪律小组发布的违规通知。该小组发现，BGC Partners在2019年3月22日两次在A…
FCA 取消塞浦路斯外汇经纪商 Arumpro Capital 的 Part 4A 许可
英国金融行为监管局（FCA）于 2022 年 1 月 18 日发布通知，决定取消塞浦路斯外汇经纪商 Arumpro Capital Limited 的 Part 4A 许可。该决定与针对欧洲经济区公司的临时许可制度（TPR）有关。FCA…
FCA确认对TPR下欧洲公司的监管方针，多家公司被取消授权
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月18日确认了对临时许可制度（TPR）下欧洲公司的监管方针。FCA强调，希望长期在英国运营的欧洲公司必须符合其标准，并发布了一系列通知，取消了几家未能遵守TPR要求的欧盟公司的Part 4A许可…
俄罗斯央行第一副行长Sergey Shvetsov将于3月离任
俄罗斯央行已确认，第一副行长Sergey Shvetsov决定在央行之外继续职业生涯，将于2022年3月21日离任。央行行长Elvira Nabiullina高度评价其在建立超级监管机构中的关键作用，称其推动了银行与非银行监管融合，并协调…
SEC拟对前高盛分析师Jose Luis Casero Sanchez寻求缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）计划对前高盛合规分析师Jose Luis Casero Sanchez寻求缺席判决。SEC在2022年1月14日提交给纽约南区法院的状态报告中透露，已与被告父母达成原则性和解，将解决针对他们的救济被告部分。SE…
Broadridge将为2000多家美国上市公司股东提供端到端代理投票确认
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions（NYSE:BR）宣布，今年将为其负责计票的2000多家美国上市公司的年度股东大会提供端到端代理投票确认。这一增强功能由公司治理协会和机构投资者委员会领导的行业…
香港金管局对33 Financial Services Limited采取纪律处分
香港金融管理局（HKMA）宣布完成对33 Financial Services Limited（33FS）的调查及纪律处分程序。因33FS违反《支付系统及储值支付工具条例》（PSSVFO）第8Q条，未能符合打击洗钱及恐怖分子资金筹集的最低…
CFTC与Financial Tree诈骗案关键人物Glenn和解遥遥无期
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Financial Tree诈骗案关键人物John Patrick Glenn的和解谈判远未达成。CFTC在科罗拉多州破产法院提交的文件显示，双方虽讨论过和解可能性，但均认为短期内无望。CFTC对Gle…
FCA对Opus Capital董事Paul Seakens发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）决定对Opus Capital Limited前董事Paul Seakens发布禁令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。Seakens因洗钱和欺诈交易被定罪，判处13年监禁，并取消董事资格12年。FCA认为…
FCA 对卖空指标报告实施临时措施
英国金融行为监管局（FCA）正在考虑修改英国交易报告制度，并针对卖空指标报告实施临时措施。FCA 表示，在确定卖空指标字段的未来之前，不会对未满足 UK MiFIR 第26(7)条更正和重新提交要求的公司采取行动，也不期望公司通过错误和遗…