CySEC警告12家未授权投资公司，包括外汇、差价合约及克隆公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月13日发布警告，指出12家未获授权的投资公司。这些公司的网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。名单包括外汇、差价合约和股票经纪商，以及受监管公司的克隆实体。克隆实体为未受监管的欺诈公司，滥用受监管公司的数据误导潜在投资者。CySEC建议…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB下令封锁Invest Area与Crypto Solution等五家未授权金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五家未授权投资公司的网站，其中包括提供加密货币服务的在线交易平台。这些实体在未获得必要监管许可的情况下在意大利提供金融服务。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁605个网站。…
CFTC寻求对Surrey Libor Capital总裁处以超100万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对一家不存在的欺诈性外汇公司总裁处以超过100万美元的罚款。监管机构本周早些时候向夏威夷地区法院提交的文件显示，CFTC要求对“Surrey Libor Capital, LLC”总裁Gregory…
FCA宣布启动两项市场研究，调查批发数据获取问题
英国金融行为监管局（FCA）宣布将启动两项市场研究并收集更多信息，以调查批发数据获取问题。FCA在回应意见征询时获悉，基准与指数、信用评级和交易数据市场的竞争有限，可能增加投资者成本并影响投资选择。首项研究将于今年夏季启动，审查基准与指数…
CFTC 指控德意志银行交易员幌骗案取得进展，双方拟提交同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的幌骗诉讼中取得进展。2022年1月10日提交的 status report 显示，双方已敲定拟议同意令的措辞，各自签署并提…
SEC 与量化分析师就 850 万美元抢跑交易案接近达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师 Sergei Polevikov 就一起涉及 850 万美元的抢跑交易计划接近达成协议。2022 年 1 月 10 日提交给纽约南区法院的文件显示，双方正在讨论并预计在未来几周内达成和解，因此请求…
FCA注册首批英国证券化登记库，2022年1月17日生效
英国金融行为监管局（FCA）已完成对European DataWarehouse Ltd和SecRep Limited作为英国证券化条例下证券化登记库（SR）的申请评估，决定自2022年1月17日起注册这两家实体。自同日起，向FCA注册并…
FINRA 对 E*TRADE 处以 35 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 E*TRADE Securities LLC 达成和解，因该公司在 2016 年至 2021 年期间未能建立并维持合理设计的监管系统，以发现客户潜在的操纵性交易，被处以 35 万美元罚款并接受谴责。FIN…
英国财政部委员会敦促FCA尽快结束Woodford调查
英国财政部委员会近日公布了与金融行为监管局（FCA）就LF Woodford股票收益基金暂停事件调查的最新通信。FCA表示调查仍是优先事项，已发出超过45项信息要求，关键证据已收集完毕，目前正在完成法律分析，以决定是否采取监管行动。财政部…
Thomas Hirschi 将领导 FINMA 银行监管
瑞士金融市场监管局（FINMA）董事会已任命 Thomas Hirschi 为银行部新任负责人，自2022年2月1日起生效。Hirschi 自2020年起领导资产管理部并担任执行董事会成员，此前曾在阿布扎比全球市场金融服务监管局负责银行和…
CFTC：Highrise Advantage外汇庞氏骗局受害者或超1400人
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对Highrise Advantage外汇庞氏骗局诉讼中面临复杂的证据开示程序，因受害者人数和损失规模远超最初估计。CFTC在提交给佛罗里达中区法院的文件中寻求将证据开示截止日期推迟一年，以应对调查。自…
瑞士央行预计2021年盈利约260亿瑞郎
瑞士央行（SNB）基于初步测算，预计2021财年将实现约260亿瑞郎的利润。其中，外汇头寸贡献近260亿瑞郎，黄金持有估值损失1亿瑞郎，瑞郎头寸净收益超10亿瑞郎。在计提87亿瑞郎货币储备拨备后，结合909亿瑞郎的可分配储备，净利润将超过…
FCA延长LCF投诉受理期限至2022年3月17日
英国金融行为监管局（FCA）宣布，将针对London Capital & Finance（LCF）投诉的受理截止日期延长至2022年3月17日。此前，由于Gloster报告于2020年12月17日发布，FCA通常应在12个月后停止调查相关…
FINRA对Jefferies处以5.5万美元罚款，因延迟报告交易
美国金融业监管局（FINRA）接受了Jefferies LLC提交的和解提议，对该公司处以谴责和5.5万美元罚款，因其在2018年和2019年未能及时向TRACE报告数千笔交易。这是Jefferies第二次因类似违规被FINRA处罚
SEC 对初创公司投资诈骗案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对前马萨诸塞州波士顿居民 Tanmaya Kabra 及其公司 LaunchByte 的投资诈骗案已获得最终判决。SEC 指控 Kabra 向投资者承诺初创公司投资的高回报，实则将资金用于个人消费及类似…
Sheer Markets 选择 Muinmos 实现自动化开户与客户 KYC
塞浦路斯 NDF 经纪商 Sheer Markets 已选择 Muinmos 作为其 RegTech 合作伙伴，以实现快速开户和合规监管。Sheer Markets 受 CySEC 和 LFSA 监管，将采用 Muinmos 的 AI 自…
法国AMF计划2022年开展60项检查，聚焦零售客户适当性评估
法国金融市场管理局（AMF）于2022年1月5日公布其2022年监管优先事项，计划全年进行约60项检查，其中两类检查各占一半。2021年AMF的SPOT检查发现，尽管MiFID II实施已三年，但金融机构在收集客户信息、评估客户知识方面仍…
FCA宣布终止24个LIBOR设置，合成LIBOR今日启用
英国金融行为监管局（FCA）宣布，24个LIBOR设置的发布已终止，6个最广泛使用的英镑和日元设置从今日起改用新方法发布。这些设置已成为Article 23A基准，永久不再代表其试图衡量的基础市场。市场参与者普遍称之为“合成”LIBOR。…
CFTC 终止 Polymarket 事件型二元期权，罚款 140 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Blockratize, Inc.（以 Polymarket 名义运营）提出指控并达成和解，因其非法提供场外事件型二元期权合约且未注册为指定合约市场或掉期执行设施。Polymarket 需支付 140…
SEC 延迟批准 BlueCrest 1.7 亿美元赔偿分配计划
美国证券交易委员会（SEC）针对 BlueCrest Capital Management Limited 的 1.7 亿美元赔偿分配计划将延期。SEC 已收到公众意见，并确认有正当理由将批准或否决该计划的期限延长至 2022 年 3 月…