ESMA发布2022年首份TRV报告：零售投资者面临市场大幅回调高风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布2022年首份趋势、风险与脆弱性（TRV）报告，继续警示机构与零售投资者面临进一步、可能重大的市场回调高风险。2021年底疫情反弹及经济与货币政策前景不确定，令市场参与者重新评估增长与市场预期。ESMA特别关注零售投资者参与度大幅上升带来的风险，并首次将环境风险纳入风险仪表盘
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA 对盈透证券前反洗钱合规官处以罚款并停职
美国金融业监管局（FINRA）与盈透证券前反洗钱合规官 Andrew J. Feist 达成和解。Feist 被指控在 2013 年 1 月至 2018 年 8 月期间未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，违反 FINRA 规则 3310(…
FCA确认Xpress Money Services进入特别管理程序
英国金融行为监管局（FCA）已确认，法院于2022年2月11日对Xpress Money Services Limited作出特别管理令。FRP Advisory的David Hudson和Philip Reynolds被任命为联合特别管…
CFTC反对无限期搁置二元期权诈骗案Y Trading诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）再次明确反对无限期搁置其对二元期权诈骗公司Y Trading LLC及其所有者Yehuda Belsky的诉讼。CFTC于2022年2月11日向纽约东区法院提交文件，要求辩方提供更多证据支持其因Belsk…
CFTC确认ROFX案部分被告无法送达，已向八名被告送达诉状
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2022年2月11日提交的进展报告中确认，针对欺诈性外汇项目ROFX的诉讼中，十名被告中有八名已送达传票和诉状，但Jase Davis和Timothy Stubbs两名个人被告经多次尝试仍无法在其最后已…
SEC与BTIG继续和解谈判，寻求60天延期
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商BTIG就违反卖空法规一案已达成原则性和解，但细节仍在讨论中。双方请求法院将案件截止日期推迟60天至2022年4月12日，以便完成豁免请求流程并让SEC委员审议和解协议
英国金融服务补偿计划确认12家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2021年12月1日至2022年1月31日期间，共有12家金融服务公司被宣布违约。这些公司已停止经营，且FSCS认为它们无法自行支付任何索赔。因此，任何被这些公司欠款的客户可以通过访问FSCS的“我们…
ASIC 鼓励提升散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告。ASIC 正在考虑报告中的建议，特别是两项针对 ASIC 的…
ASIC 被建议加强散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告，ASIC 正在考虑报告中的建议，包括调查未参与 AFCA 流…
澳大利亚CDPP撤销银行刑事卡特尔案指控
澳大利亚联邦公诉署（CDPP）于2022年2月11日撤销了对花旗集团全球市场澳大利亚有限公司、德意志银行及四名银行高管在2015年澳新银行机构配售中涉嫌刑事卡特尔行为的指控。此决定依据联邦公诉政策作出。澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC…
意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站。这些网站属于提供外汇、差价合约和加密货币交易的无牌实体，针对意大利投资者。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁628个网站。上周，该监管机构还封锁…
英国金融服务补偿计划确认12家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2021年12月1日至2022年1月31日期间，共有12家金融服务公司被宣布违约。这些公司已停止经营，且FSCS认为它们无法自行支付任何索赔。这意味着，被这些公司欠款的客户可以通过FSCS的“我们覆盖…
澳大利亚联邦法院勒令PE Capital Funds Management清算，因无牌运营管理投资计划
澳大利亚联邦法院裁定PE Capital Funds Management Ltd因未持有AFS牌照运营管理投资计划并从事误导性及欺骗性行为，违反法律，下令该公司进入清算。法院发现，自2015年左右起，该公司利用其管理投资计划筹集的资金为…
NFA 反对 Effex 重启诉讼：FXCM 禁令公告争议再起
Effex Capital 因 FXCM 退出美国零售外汇市场事件中涉嫌诽谤，试图重启对 NFA 的诉讼。NFA 于 2022 年 2 月 9 日提交反对备忘录，称第七巡回法院已裁定 Effex 无法直接起诉 NFA，且其未及时向 CFT…
FCA 抨击 Freetrade 社交媒体误导性金融推广
英国金融行为监管局（FCA）对投资公司 Freetrade Ltd 的社交媒体金融推广行为提出严厉批评，指出其推广内容未包含必要的资本风险警告，违反 COBS 规则。FCA 还发现 Freetrade 与社交媒体影响者合作推广时，存在误导…
CySEC修订重要塞浦路斯投资公司认定标准
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）为配合投资公司新审慎框架（IFR/IFD），重新修订了《2017年投资服务与活动及受监管市场法》中“重要CIF”的认定门槛。新标准以表内外资产四年平均值是否超过1亿欧元为核心，替代原有模糊标准。符合门槛…
新西兰FMA就Pushpay内幕交易提起法律诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对两名个人提起内幕交易诉讼，涉及Pushpay Holdings Limited（NZX:PPH）的股票出售。其中一人面临刑事指控，两人均面临民事诉讼。FMA指控一人利用2018年6月Pushpay联合创始…
SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易计划达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师Sergei Polevikov就一项涉及850万美元的抢跑交易计划达成部分和解。双方于2022年2月8日向纽约南区法院提交了拟议同意判决，Polevikov同意永久禁止违反相关证券法规，但金钱处罚…
FCA鼓励公司继续推进遗留英镑LIBOR合约转型
英国央行、金融行为监管局（FCA）及工作组鼓励公司继续积极转型目前使用临时合成LIBOR的遗留英镑LIBOR合约。FCA明确表示合成LIBOR是通向无风险利率的临时桥梁，其可用性不保证持续到2022年底之后，并将在2022年就退出合成英镑…
SEC指控8人参与800万美元锅炉房诈骗案
美国证券交易委员会（SEC）对Robert Lenard Booth等8人提起诉讼，指控他们参与一起涉案金额达800万美元的锅炉房诈骗计划。该计划在2019年4月至2020年12月期间，通过虚假投资骗局欺诈至少140名投资者，其中许多为老…