FCA 撤销 Falcon Financial Solutions 与 Thestral Financial Services 的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月31日发布消费者警告，宣布撤销 Falcon Financial Solutions Ltd 和 Thestral Financial Services Ltd 的监管许可。这两家公司由同一人 Bhupinder Rehal 控制，且与近期被警告的 Cavendish In…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 152/211 页监管合规第152页，共 4211 篇。
SEC与涉嫌360万美元抢跑交易案交易员达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）已与Sean Wygovsky达成部分和解。Wygovsky被指控参与抢跑交易计划，在2015年1月至2021年4月期间，通过亲属账户在雇主客户大额交易前进行交易，非法获利超过360万美元。和解方案禁止其再次违…
CFTC对欺诈外汇计划ROFX采取行动
在ROFX外汇计划受害者将该公司告上法庭数月后，美国监管机构也对该欺诈企业采取了行动。2022年1月27日，美国商品期货交易委员会（CFTC）向佛罗里达南区法院提交诉状，指控ROFX及相关实体和个人从2018年1月至2021年9月期间，通…
香港证监会因虚假指示罚花旗环球市场亚洲3.48亿港元
香港证监会（SFC）对花旗环球市场亚洲有限公司（CGMAL）处以3.4825亿港元罚款，因其在2008年至2018年间允许股票业务交易台向机构客户发送虚假指示（IOI）并进行不当陈述。SFC认为，若非内部控制、合规职能及管理层监督存在严重…
意大利CONSOB封禁Eurotrade与Market Gold等六个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁六个非法提供金融服务的网站，其中包括Eurotrade和Market Gold。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已累计封禁616个网站。此次封禁依据“增长法令”授权，通过互联网服…
CFTC 更新二元期权诈骗案进展：Berkley Capital Management 欺诈计划涉资 480 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 1 月 26 日向伊利诺伊州北区法院提交文件，更新了针对 480 万美元二元期权欺诈计划及其背后个人的诉讼进展。该案被告包括 William Thomas Caniff、Arie Bos…
法院命令NFA于2022年2月9日前回应Effex Capital
涉及FXCM退出美国零售外汇市场的Effex Capital在提出重开对NFA诽谤诉讼的动议后，法院设定了回应期限。伊利诺伊北区法院的Andrea R. Wood法官命令被告于2022年2月9日前提交回应，原告需在2月16日前提交答辩。E…
ESMA就MiFID II适当性要求展开咨询，以纳入可持续性因素
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年1月27日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）下的适当性要求征求市场意见。此次咨询旨在根据MiFID II修订中与可持续性相关的内容更新其指南，同时考虑其他相关因素。咨询…
SEC拟将更多另类交易系统纳入监管，强化国债市场投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）于2022年1月26日提出新规，拟将更多交易国债及其他政府证券的另类交易系统（ATS）纳入监管框架，以加强投资者保护和网络安全。该提案基于2020年提案及公众反馈，要求通信协议系统注册为交易所或经纪自营商并遵守…
新西兰FMA根据ARFP授予Smartshares首张“投资护照”
新西兰金融市场管理局（FMA）已批准Smartshares Limited成为亚洲地区基金护照（ARFP）下的护照基金。这是ARFP自2019年2月1日启动以来，新西兰首个获批的基金管理人。Smartshares由NZX所有，现可根据合作…
CFTC调查Novum Commerce and Technology，向CEO索取信息
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在调查一家名为Novum Commerce and Technology（Novum）的非注册实体，并试图从该公司CEO处获取信息。2022年1月25日提交给加州中区法院的文件显示，CFTC已向加州居民…
ESMA明确过渡期净空头头寸报告要求
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，明确了2022年1月28日至31日期间净空头头寸（NSPs）的报告要求，因报告门槛将从0.2%降至0.1%。旧门槛最后适用日为1月28日，相关头寸需在下一个交易日（1月31日）15:30前报告。自…
ASIC禁止前Armada Capital董事三年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止西澳珀斯的前Radar Iron Limited和Armada Capital Pty Ltd董事Ananda Kathiravelu提供金融服务三年。该禁令源于Kathiravelu因市场操纵罪…
CySEC宣布撤销SonaFX运营商及Belight Capital的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月25日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销SonaFX运营商Sonaf Business Ltd和Belight Capital Group Ltd的ICF会员资格。此前，CySEC已分…
NFA 对 eDeal Market 提起投诉，指其无牌经营零售外汇业务
美国全国期货协会（NFA）的商业行为委员会（BCC）已对 eDeal Market LLC 及其首席运营官 Nithya Narasimhan 提起投诉，指控其未能监督、未能配合 NFA 审查，并在未注册为期货佣金商（FCM）或零售外汇交…
FCA警告：利用公司或破产法限制负债的机构可能面临强硬行动
英国金融行为监管局（FCA）近日发布警告，针对那些试图通过公司安排计划或破产法来限制其对消费者负债的机构。FCA指出，此类提案若以牺牲客户利益为代价使企业获益，将面临监管干预，包括在法庭上提出反对。FCA还明确表示，几乎不会发出“无异议函…
Broadridge与Santander合作，提升西班牙市场代理投票效率
Broadridge Financial Solutions与Santander Investment S.A.合作，为西班牙市场推出新的发行人“黄金副本”事件通知和投票执行服务。该服务提供全自动化解决方案，覆盖整个市场，旨在降低错误率、…
CySEC对Atlantic Securities处以3000欧元罚款，因违反市场滥用法规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月24日宣布，对塞浦路斯经纪商Atlantic Securities Ltd处以3000欧元的行政罚款。该公司因未能建立并维持有效的安排、系统和程序来检测可疑订单和交易，违反了《欧盟市场滥…
富达投资推出监管科技新业务Saifr，利用AI简化合规审查
富达投资（Fidelity Investments）于2022年1月24日宣布推出监管科技（RegTech）业务Saifr，旨在通过人工智能工具促进公共沟通内容的创建、审查和批准，以降低品牌、声誉和监管风险。Saifr利用专有自然语言处理…
SEC起诉前瑞银顾问Nino涉嫌盗窃客户580万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对前瑞银金融顾问German Nino提起诉讼，指控其在2014年至2020年间从一位长期客户处盗取约580万美元。Nino通过未经授权的电汇、伪造签名和虚假对账单等手段掩盖行为，并将资金用于个人消费。SEC…