野村交易员未能撤销CFTC操纵指控，法院裁定案件继续审理
美国纽约南区法院法官Victor Marrero于2022年2月28日驳回野村董事总经理John Patrick Gorman III的撤诉动议，CFTC对其操纵美元利率互换价差的指控将继续审理。法院认为CFTC合理指控Gorman在2015年2月3日通过精心策划的交易制造十年期互换价差的人为价格，以帮助野村在与债券…
监管合规最新报道 Regulation
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香港证监会终身禁业汇丰前副总裁梁兆麟 因受贿罪成
香港证监会（SFC）宣布，终身禁止汇丰银行（HSBC）前副总裁梁兆麟（Leung Siu Lun）重投业界。梁兆麟因在处理客户信贷申请时收受利益，于2018年被裁定受贿罪名成立，判处监禁九个月。证监会认为其并非获发牌或注册进行受规管活动的…
FCA 2021年第四季度收到279份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2021年第四季度举报数据。数据显示，2021年10月至12月期间，FCA共收到279份新的举报报告，涉及525项指控。FCA会对每份属于其职责范围的举报进行评估，以识别对消费者、市场、英国经济或更广泛社…
新西兰FMA谴责CTRL Investments违反衍生品发行人牌照条件
新西兰金融市场管理局（FMA）对CTRL Investments Limited作出谴责，因其在衍生品发行人牌照下存在重大违规行为。FMA发现，CTRL未能遵守外包安排要求，并允许不了解衍生品及相关风险的客户进行交易。FMA要求CTRL制…
NFA 永久禁止 Plus EV Capital LLC 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2022年2月28日发布命令，永久禁止前NFA会员商品交易顾问 Plus EV Capital LLC 重新申请会员资格或担任NFA会员负责人。该公司唯一所有者 Rohit Chopra 被禁三年，若三年后寻求…
奥地利FMA对Sberbank Europe AG实施临时暂停令
奥地利金融市场管理局（FMA）代表欧洲单一处置委员会（SRB）于2022年2月28日对Sberbank Europe AG实施临时暂停令，立即生效至2022年3月1日23:59。暂停期间，该行不得进行任何对外支付、信贷转账或其他交易；合格…
FCA因监管失职对巴克莱银行罚款78.38万英镑，巴克莱自愿赔偿Premier FX客户全部损失
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行处以783,800英镑罚款，因其在与已倒闭支付公司Premier FX的业务关系中存在监管失职。巴克莱是Premier FX在英国的唯一银行。巴克莱已自愿同意弥补Premier FX客户经清算人确认…
CFTC 寻求对 ROFX 外汇欺诈案四名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向佛罗里达南区法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案中的四名被告作出缺席判决，因其未能及时应诉。被告包括乌克兰公民 Borys Konovalenko 及三家关联公司，这些实体被指控接收了超过 23…
俄罗斯央行紧急加息至20% 应对经济环境剧变
俄罗斯央行于2022年2月28日宣布将基准利率大幅上调至20%，即刻生效。央行指出，俄罗斯经济的外部条件已发生根本性变化，此次加息旨在确保存款利率升至足以补偿贬值与通胀风险的水平，从而维护金融和价格稳定，保护公民储蓄免受贬值侵蚀。后续利率…
俄罗斯央行就莫斯科交易所交易发布声明
俄罗斯央行今日宣布莫斯科交易所外汇、货币及回购市场将于莫斯科时间10:00开盘。央行将根据形势发展决定其他市场是否开放，并于13:00宣布决定；若决定开放，这些市场将于15:00开盘。此外，自2022年2月28日起，央行临时禁止经纪商代表…
CFTC与Blue Star Trading及其总裁Dro Kholamian达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Blue Star Trading, LLC及其总裁Dro Kholamian的欺诈案件接近尾声。2022年2月25日，伊利诺伊北区法院收到拟议同意判决，若获批准将和解所有指控。被告需连带支付227,0…
FINRA对巴克莱资本处以35万美元罚款，因市场准入控制缺失
美国金融业监管局（FINRA）对巴克莱资本（Barclays Capital）处以35万美元罚款，因其未能对特定交易系统实施市场准入控制。2014年至2019年间，该公司一个衍生品交易台使用风险管理系统提交订单，但该系统被错误地排除在市场…
SEC 责令 Ameritas Advisory Services 向受损投资者返还 460 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问 Ameritas Advisory Services, LLC 提起和解指控，指其在利益冲突披露、最佳执行和注意义务方面违反受托责任。SEC 命令该公司支付没收款、判决前利息及民事罚款合计约 4…
法院驳回马斯克对SEC行为投诉
2022年2月24日，纽约地区法院法官Alison J. Nathan签署命令，驳回Elon Musk和Tesla对SEC行为的多项投诉。此前，Musk和Tesla于2月17日致信法院，指控SEC未按承诺向Tesla股东分配4000万美元…
CySEC撤销AGM Markets运营商Maxigrid的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Maxigrid Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，该公司运营Dualix和AGM Markets等品牌。撤销决定源于其未能遵守法律第22(1)条，未持续满足第17(9)条关于客户资金保护…
意大利CONSOB下令封锁Fusion Fx与Magnates Trade等六个欺诈网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2022年2月24日发布命令，封锁六个新的欺诈性投资网站，其中包括Fusion Fx和Magnates Trade运营的网站。CONSOB依据2019年“增长法令”赋予的权力，可要求互联网服务提供…
SEC寻求推进对庞氏骗局共犯James Moore的民事诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于2022年2月23日向纽约南区法院提交状态函，请求举行初步审前会议，以推进对James Moore的民事执法行动。Moore是英国庞氏骗局策划者Renwick Haddow的共犯，近期在相关刑事案件中被判处1…
俄罗斯央行禁止卖空以稳定市场
俄罗斯央行于2022年2月24日宣布禁止卖空，以应对当前市场情况。该措施旨在保护投资者权益、降低风险并限制过度波动。央行已指示所有经纪商停止在交易所和场外市场的卖空操作，禁令自莫斯科时间11时起生效，直至另行通知。此前，央行还表示将干预外…
俄罗斯央行宣布干预外汇市场以稳定金融市场
俄罗斯央行于2022年2月24日宣布一系列新措施，旨在稳定金融市场。央行决定开始在外汇市场进行干预，并向银行业提供额外流动性。央行表示将确保金融机构持续稳定运营，并已制定应对所有可能情景的行动计划。此前在2月22日，央行已推出支持俄罗斯金…
CFTC 对二元期权诈骗公司 Golden Signals 处以 260 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对北卡罗来纳州的 Richard D. Neal 及其公司 Golden Signals LLC 提起欺诈指控并达成和解。该公司作为商品交易顾问和商品池运营商，涉及二元期权欺诈、未注册及违规广告。CFTC…