安永因审计人员作弊及妨碍调查被SEC罚款1亿美元
美国证券交易委员会（SEC）指控安永（EY）审计专业人员在其注册会计师（CPA）执照考试中作弊，并在SEC调查期间隐瞒相关证据。安永承认了SEC指控的事实，同意支付1亿美元罚款并采取广泛补救措施，包括聘请两名独立顾问审查其道德与披露问题。这是SEC对审计公司处以的最大罚款之一，凸显了监管机构对审计行业诚信和配合调查的…
监管合规最新报道 Regulation
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Wise就FCA调查其CEO Kristo Käärmann发表声明
Wise plc于2022年6月27日就英国金融行为监管局（FCA）对其首席执行官Kristo Käärmann展开调查一事发布声明。此前，Käärmann因税务故意违约被英国税务海关总署（HMRC）列入处罚名单。Wise董事会已进行内部…
CFTC诉Infinity Q创始人案暂停令获延长
纽约南区法院于2022年6月24日决定延长对CFTC诉Infinity Q创始人James Velissaris案的暂停令。双方需在9月23日前提交联合信函，说明相关刑事案件进展及是否继续暂停。该刑事案件定于11月28日审判。CFTC和刑…
香港证监会谴责并罚款CES资本国际320万港元
香港证监会（SFC）对CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited（CESHK）作出谴责并处以320万港元罚款，因其在2015年2月至2017年7月期间担任两只基金管理人时未履行应尽…
丹麦金融监管局要求警方调查Yourpay破产案
丹麦金融监管局（FSA）于2022年6月24日向警方报案，要求调查已破产的支付机构Yourpay ApS违反《支付法》及用户资金保全行政命令的行为。Yourpay于2021年10月1日申请破产，破产清算中发现其对冲账户资金不足以覆盖用户债…
FCA对投资顾问Colbourne & Company实施限制
英国金融行为监管局（FCA）于2022年6月24日宣布，对小型独立财务顾问公司Colbourne & Company实施多项限制，禁止其开展任何受监管活动。FCA认为该公司多年来超出其Part4A许可范围从事受监管活动，并向零售客户收取未…
SEC获法院命令对StraightPath Venture Partners任命接管人
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对StraightPath Venture Partners LLC等被告的初步禁令、接管人任命及部分资产冻结令。法院要求三名被告向接管财产支付超过1500万美元，并继续冻结其房地产资产。SEC指控被告…
CFTC 责令 Starberry Limited 因未注册为 FCM 支付逾 137 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Starberry Limited 发布命令，指控其在未注册为期货佣金商（FCM）的情况下，接受并执行境外客户的 NYMEX WTI 原油期货订单并收取资金。Starberry 需支付 1,376,2…
FCA每日扫描10万网站打击诈骗，2021-2022年新增近2000个警告
英国金融行为监管局（FCA）正在利用数据技术更快打击在线欺诈，每日扫描约10万个新创建的网站以识别疑似诈骗。2021年5月至2022年4月期间，FCA将1,966个可能的诈骗网站加入消费者警告名单，较上年同期增加超过三分之一。FCA还计划…
FCA对加纳国际银行处以580万英镑罚款，因反洗钱控制缺陷
英国金融行为监管局（FCA）对加纳国际银行（GIB）处以5,829,900英镑罚款，因其代理行银行业务的反洗钱和反恐融资控制存在缺陷。2012年至2016年间，GIB未能对海外代理行客户进行额外审查，未评估其反洗钱控制，也未进行年度复审和…
意大利CONSOB封禁Ibell FX与Seventrade24等五家网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）宣布，已下令封锁五个非法提供金融服务的网站，涉及Ibell FX、Seventrade24等实体。自2019年7月获得封禁欺诈金融中介网站的权力以来，CONSOB封禁的网站总数已升至725个。上周…
NFA 警告仿冒域名风险，提醒会员警惕欺诈邮件
美国全国期货协会（NFA）近日发布警告，称发现一个可能具有恶意的仿冒域名“cases-nfa.futures.org”，该域名试图冒充 NFA 官方进行通信。NFA 强调，来自该域名的任何邮件均非官方发出，应被忽略。所有合法邮件均来自特定…
FINRA对National Securities Corp处以900万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对National Securities Corporation（NSC）处以约900万美元的制裁，其中包括追缴其在10次公开募股中通过不当影响市场而获得的477万美元净利润。此外，NSC因未向GPB Cap…
FCA 寻求内幕交易案重审，Bayes 与 Swann 面临指控
英国金融行为监管局（FCA）宣布将对 Stuart Bayes 和 Jonathan Swann 的内幕交易案寻求重审。此前，南华克刑事法院为期八周的审判因陪审团无法达成裁决，于2022年5月25日解散陪审团。法院已确定重审日期为2023…
Nordnet就瑞典金管局1亿克朗罚款提起上诉
Nordnet于2022年6月22日宣布，已就瑞典金融监管局（SFSA）对其处以的1亿瑞典克朗行政罚款，向斯德哥尔摩行政法院提起上诉。该罚款源于SFSA认定Nordnet在欧盟卖空监管方面内部治理与控制不足，具体涉及2021年2月19日客…
SEC 对 Brink's 公司违反举报人保护规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 The Brink's Company 达成和解指控，因其在至少2015年至2019年期间要求员工签署限制性保密协议，禁止向第三方披露任何财务或商业信息，且未对潜在的SEC举报人提供豁免。SEC 认定…
CySEC 提醒信托实际受益人登记，逾期每日罚款100欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）就明示信托及类似法律安排的受益所有权登记（CyTBOR）发布提醒，要求现有信托受托人立即提交信息，否则可能面临200欧元初始罚款及每日100欧元的持续罚款，最高罚款总额20,000欧元
CySEC 与 Credit Financier Invest 达成 15 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2022 年 6 月 21 日宣布，已与塞浦路斯投资公司（CIF）Credit Financier Invest (CFI) Limited 达成和解协议，以解决其在反洗钱和反恐融资方面的可能违规行…
塞浦路斯监管机构撤销SPA Financial Services的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2022年5月9日的会议上决定，撤销SPA Financial Services Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号141/11。此次撤销源于该公司明确放弃其CIF授权。同一会议上，CyS…
Erik Thedéen 将卸任瑞典金融监管局局长，转任央行行长
瑞典金融监管局（FI）局长 Erik Thedéen 将于2023年1月1日卸任，并出任瑞典央行行长。他自2015年10月起担任FI局长，将留任至2022年11月20日。Thedéen 拥有丰富的金融与公共部门经验，曾担任 KPA Pen…