SEC 拟修改对 Archegos 和 Bill Hwang 的起诉书
美国证券交易委员会（SEC）计划对 Sung Kook (Bill) Hwang、Patrick Halligan 及 Archegos Capital Management 提交修改后的起诉书。SEC 已就此通知法院，此时距离其指控被告策划欺诈计划、导致数十亿美元损失已过去数月。起诉书指控 Hwang 在 2020…
监管合规最新报道 Regulation
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SpotFN与Binary FN运营商面临最高20年监禁
美国司法部宣布，美国公民David Butler因涉嫌参与二元期权欺诈阴谋被起诉，并于2022年7月14日从哥斯达黎加引渡至美国。起诉书指控Butler及其同谋在2011年至2016年间运营SpotFN、Binary FN和Janus O…
意大利Consob进一步扩大未经授权投资公司网站封锁名单
意大利公司和交易委员会（Consob）宣布已下令封锁五个新的非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，Consob已封锁736个网站。这些网站属于未获必要许可在意大利提供投资服务的公司，部分为克隆公司，滥用持牌企业信息以诱骗…
FCA对The TJM Partnership Limited处以203.87万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对已进入清算程序的The TJM Partnership Limited处以2,038,700英镑罚款，因其在2014年1月至2015年11月期间未能建立有效的系统与控制措施，以识别和降低金融犯罪及洗钱风险。这…
SEC 对 ICO 欺诈案中 Jimmy Watson 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）在 ICO 欺诈案中对 Jimmy Gale Watson 取得最终判决。2022 年 7 月 14 日，法官 John G. Koeltl 对 Watson 作出判决，永久禁止其违反《1933 年证券法》第…
CFTC撤销对John David McAfee的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已撤销对John David McAfee的诉讼。监管机构在2022年7月13日提交给纽约南区法院的文件中表示，撤诉原因是McAfee已去世。此前，CFTC指控McAfee等人于2017年12月至2018…
CFTC 新增 34 家实体至注册缺陷名单
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 7 月 14 日将 34 家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List）。该名单自 2015 年推出以来，实体总数已达 202 家。被列入名单的实体涉嫌从事需要注册的活动，如交…
Sirius Financial Markets 在ASIC调查后交出AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd（以Trade360名义运营）已交出澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次牌照交还源于ASIC的一项调查。监管机构还对…
香港金管局重申《外汇全球准则》承诺
香港金融管理局（HKMA）于2022年7月13日发布更新后的《外汇全球准则》承诺声明，重申其作为外汇市场参与者，将遵守全球外汇委员会（GFXC）于2021年7月15日发布的更新版准则。该准则旨在促进批发外汇市场的诚信与有效运作，HKMA曾…
FINRA首次对远程考试作弊行为采取执法行动，两人被禁入证券业
美国金融业监管局（FINRA）于2022年7月13日宣布，因在远程资格考试中作弊，对新泽西州的 Brandon Autiero 和纽约州的 Harris Kausar 实施证券行业禁入处罚。这是 FINRA 首次针对远程考试作弊采取执法行…
Volt Corporation 获 ASIC 豁免，推迟提交年度报告
Volt Corporation Limited 宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授予的一个月豁免，无需在法定时间内提交截至2022年3月31日的年度报告。该豁免旨在让公司能够以非持续经营基础编制年报，因其全资子公司 Vol…
CFTC 对 Five Traders LLC 和 DCAST Capital Investments 取得违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及340万美元的商品期货欺诈案，已获得对被告的违约登记。佛罗里达南区法院文件显示，被告 Damian Castilla 及其公司 DCAST Capital Investments LLC 和…
FCA与PRA就非集中清算衍生品保证金要求展开联合咨询
英国金融行为监管局（FCA）与审慎监管局（PRA）于2022年7月12日启动联合咨询，拟修订部分保留的英国技术标准，涉及非集中清算衍生品的保证金要求。提案旨在回应行业此前提出的问题，同时维持严格的保证金要求。咨询涵盖三项提案，适用于英国E…
ESMA公布直接监管的数据报告服务提供商名单
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了受其直接监管的数据报告服务提供商（DRSP）名单，以及因对欧盟市场影响有限而仍由各国主管当局（NCA）监管的豁免实体名单。ESMA于2022年1月1日起承担对DRSP的直接监管职责，并在3月通过授权法…
ESMA就扩大清算与衍生品交易义务范围启动咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月11日启动了一项咨询，旨在扩大清算义务（CO）和衍生品交易义务（DTO）的范围。提案基于利率衍生品市场基准转换的进展，为CO和DTO引入了新的类别，包括参考TONA（日元）的隔夜指数互换（O…
Ashley Alder 获任英国 FCA 主席
英国财政部于2022年7月8日宣布，任命 Ashley Alder 为英国金融行为监管局（FCA）新任主席。Alder 现任香港证券及期货事务监察委员会（SFC）行政总裁，并担任国际证监会组织（IOSCO）理事会主席。他预计将于明年1月履…
新西兰FMA警告GSF Asia Pacific涉嫌提供虚假Stripe pre-IPO股份
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年7月8日发布警告，指出GSF Asia Pacific（GSF）可能通过其网站gsf-ap.com运营骗局。FMA收到报告称，GSF代表通过冷电话向新西兰人提供Stripe的pre-IPO股份，而…
ESMA就修订版MiFID II产品治理指南展开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月8日启动对MiFID II产品治理指南的修订咨询。此次修订基于2021年共同监管行动（CSA）的结果及近期监管发展，旨在更新2017年版指南。主要提案涉及产品治理要求，确保公司在投资产品全生…
ASIC 指控 Lanterne Fund Services 运营“完全不合格的业务”
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Lanterne Fund Services Pty Ltd 提起民事处罚诉讼，指控其多次违反澳大利亚金融服务牌照（AFSL）义务。ASIC 称，Lanterne 采用“牌照出租”模式…
Nordnet就瑞典监管机构1亿瑞典克朗罚款拒绝决定提出上诉
瑞典金融监管局（SFSA）于2022年5月25日对Nordnet处以1亿瑞典克朗行政罚款，理由涉及日内卖空交易中的内部治理与控制问题。Nordnet随后提出上诉，但SFSA认为上诉提交过晚而予以拒绝。Nordnet对此表示异议，并已向斯德…