澳大利亚差价合约交易员因内幕交易被判监禁
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，来自昆士兰州卡伦德拉的 Jin Xi Li 因内幕交易被判处九个月监禁。法院同时下令 Li 在两年内保持良好行为的前提下立即具保释放。Li 在持有 PanAust Limited（ASX:PNA）被广东瑞星香港（控股）有限公司（GRAM）收购的内幕信息期间，交易了该公司的差价…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC 警告六家无牌投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月17日发布警告，指出六家实体在未获得必要牌照的情况下提供投资服务。CySEC 敦促投资者在交易前查询其官网的持牌实体名单，并定期更新无牌公司清单。近期，CySEC 已多次将无牌公司列入警…
意大利CONSOB再封7个非法投资网站，总数达720个
意大利公司和交易委员会（CONSOB）近日又封锁了7个非法投资网站，使得被封锁的网站总数达到720个。其中5个网站涉及非法金融中介，2个网站无招股说明书提供金融产品。CONSOB自2019年7月获得封锁权以来，持续打击非法金融活动，实际封…
ASIC 欢迎 Google 在澳金融产品广告新政策
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 Google 即将实施的金融产品广告新规表示欢迎。新政策要求向澳大利亚用户推广金融产品与服务的广告主必须证明其已获得 ASIC 许可，并完成 Google 的验证程序。该政策将于 8 月 30 日率…
香港证监会谴责并罚款光大证券（香港）380万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对光大证券（香港）有限公司（CESL）作出谴责并处以380万港元罚款，因其在2015年1月至2017年2月期间未能遵守反洗钱及反恐融资监管规定。调查发现，CESL未能识别178笔第三方存款，涉及金额超…
SEC对Western International Securities提起Reg BI违规指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年6月15日向加州中区法院对Western International Securities及其五名注册代表提起诉讼，指控其在向零售客户推荐L Bonds时违反《最佳利益条例》（Reg BI）。202…
MFSA任命Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）宣布，其首席执行官Joseph (Joe) Gavin目前“身体不适”，但未提供具体原因。MFSA董事会已任命执法总监Dr Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO，自2022年6月15…
FSCS 邀请 Tradenext Ltd 客户提交赔偿申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布，Tradenext Ltd 的客户可能有资格获得赔偿。Tradenext Ltd 又名 TradeNext Prime、FCI Tradenext、iTrader、i-Pay、Remitnext、Tr…
SEC 获最终判决：股票操纵案被告需支付逾7500万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，在一起涉及至少3000只美国上市证券的股票操纵案中，法院对16名被告和10名救济被告作出最终判决，命令他们支付超过7350万美元的非法所得及利息，以及超过150万美元的救济被告款项。该计划非法获利超过35…
FINRA 暂停前瑞银代表 Ramiro Luis Colon III 资格 30 天，因使用 WhatsApp 沟通
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银（UBS）代表 Ramiro Luis Colon III 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其在 2018 年 9 月至 2020 年 4 月期间使用未经批准的 WhatsApp M…
马斯克就SEC和解协议向第二巡回上诉法院提出上诉
埃隆·马斯克（Elon Musk）已就纽约南区法院驳回其撤销2018年与SEC达成的和解协议的动议提出上诉。该协议源于2018年马斯克关于特斯拉私有化的推文，要求其推文需经预审并支付2000万美元罚款。马斯克主张协议侵犯其言论自由，但法院…
FCA 拟加强银行服务可及性保护，要求机构评估网点变更影响
英国金融行为监管局（FCA）提出更新指引，要求银行和建房互助协会评估缩短营业时间、关闭网点、移除或改造ATM以及减少服务对客户的影响。FCA警告部分机构目前做得不够，未能充分理解变更影响并保持客户知情。提案还要求机构与地方慈善机构和议会等…
Weiss Asset Management 因违反卖空规则与SEC和解，支付690万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控投资顾问公司 Weiss Asset Management LP 违反卖空规则，该公司同意支付约690万美元以达成和解。SEC 认定 Weiss 在2020年12月至2021年2月期间七次违反 Rule 1…
SEC指控嘉信理财子公司误导机器人投顾，以1.87亿美元与客户和解
美国证券交易委员会（SEC）指控嘉信理财（Charles Schwab）三家投资顾问子公司未披露其机器人投顾产品将客户资金配置于现金，导致客户在多数市场条件下收益受损。这些子公司同意支付1.87亿美元与受损客户和解，其中约5200万美元为…
瑞信因交易报告缺陷被FINRA罚款20万美元
瑞信证券（美国）有限责任公司与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2015年2月至2019年11月，该公司因误解报告义务，向TRF提交约1590万笔清算交易时未附卖空标记，且2015年2月至2022年4月期间监管系统存在…
SEC提议与Renwick Haddow案合作者James P. Moore达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与庞氏骗局策划者Renwick Haddow的合作者James P. Moore已向纽约南区法院提交联合状态信函。SEC向Moore提供了拟议同意判决，以解决针对他的诉讼。Moore正与刑事案中法院指定的上诉律…
英国FSCS宣布2022年4月和5月有11家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2022年4月至5月期间共有11家金融公司违约，这意味着这些公司已倒闭且无法自行支付索赔。相比2022年2月至3月的5家，违约公司数量显著增加。FSCS自2001年成立以来已支持超过650万客户获得赔偿
CySEC确认两家投资公司退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月10日宣布，两家投资公司退出投资者赔偿基金（ICF）。此次退出是基于CySEC撤销ED&F MAN Capital Markets CEEMA Ltd和Hoch Capital Ltd的…
香港法院命令Maxim Capital及Maxim Trader向投资者赔偿
香港原讼法庭就证监会提起的法律程序作出命令，要求Maxim Capital Limited及Maxim Trader向曾参与其投资计划的投资者支付赔偿。证监会调查发现，自2013年起，两家公司向超过260名投资者募集逾1.7亿美元，声称每…
SEC指控Trends Investments涉嫌证券欺诈，涉及两仙股公司
美国证券交易委员会（SEC）对Trends Investments Inc.及五名个人提起证券欺诈指控，涉及两家公开交易仙股公司Alterola Biotech和Token Communities的股票发行与销售。SEC称，被告向投资者谎…