FCA对Sigma Broking处以108.7万英镑罚款，因交易报告违规
英国金融行为监管局（FCA）对Sigma Broking Limited处以1,087,300英镑罚款，因其在五年内未能提交完整准确的交易报告。FCA监测系统于2023年5月发现问题，Sigma于2024年1月承认约98.4万份错误报告，后经独立审查确认错误报告总数为924,584份，接近其2018年12月至2023…
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Sigma Broking 因涉嫌违反 LME Clear 规则被罚 7 万英镑
伦敦金属交易所（LME）发布公告，宣布与通用清算会员 Sigma Broking Limited 就涉嫌违反 LME Clear 规则和程序达成和解，Sigma 需支付 7 万英镑罚款。LME Clear 调查发现，2022 年 2 月至…
Sigma Broking 因涉嫌违反 ICE 规则被罚 12.5 万美元
ICE Futures US 发布纪律通知，指 Sigma Broking Ltd 在 2021 年 8 月至 10 月期间的多笔大宗交易中涉嫌违反交易所规则，并因未能有效监督员工及建立合规制度而进一步违规。Sigma 在不承认也不否认指…
FCA对Sigma Broking罚款53.1万英镑，两名董事被禁业
英国金融行为监管局（FCA）对Sigma Broking Limited处以53.1万英镑罚款，因其在2014年12月至2016年8月期间未能准确报告56,000笔差价合约交易，并漏报97笔可疑交易。FCA还对三名董事合计罚款超过20万英…
关于「Sigma Broking」
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