FCA审查发现部分公司消费者责任实施规划滞后
距离英国金融行为监管局（FCA）的消费者责任规则生效仅剩六个月，FCA发布了对公司实施规划的审查结果。审查发现，许多公司理解并拥抱这一转变，已建立广泛的工作计划以确保合规。然而，部分公司的规划明显滞后，存在无法有效应用规则的风险。FCA指出，一些计划缺乏领导责任细节、董事会监督不足、缺乏进度更新时间表等问题。FCA敦…
监管合规最新报道 Regulation
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APRA对Diversa实施额外牌照条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Diversa Trustees Limited施加额外牌照条件。Diversa拥有约32万名成员，管理资金超过110亿澳元。新条件旨在解决审慎关切，并纳入第三方审查建议，要求Diversa加强治理与风险…
SEC 对微型股欺诈案个人被告获 500 万美元终审判决
美国纽约东区联邦地区法院已对 Charlie Abujudeh 作出终审判决，其因参与针对散户投资者的微型股欺诈计划而被 SEC 指控。判决要求 Abujudeh 支付总计超过 500 万美元，包括非法所得、判决前利息及民事罚款。Abuj…
ESMA 推出全新官方网站，采用现代化设计提升用户体验
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年1月24日推出全新官方网站，采用现代化设计和改进功能，旨在提供更好的用户体验。新网站与ESMA的新视觉标识保持一致，旨在方便用户获取关键主题和出版物。新标识的设计充分体现了ESMA 2023-2…
FINRA 对 BGC Financial 处以 17.5 万美元罚款，因其 TRACE 报告缺陷
BGC Financial, L.P. 已同意支付 17.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020 年 1 月 8 日至 10 月 22 日期间，BGC 使用以毫秒捕获执行时间的系统，却向 TRACE 报告了…
AMF报告：2022年法国股市活跃投资者超150万，较2021年下降5.5%
法国金融市场管理局（AMF）最新发布的私人投资者仪表盘显示，2022年法国股市活跃投资者超过150万，较2021年的160万下降5.5%。尽管交易量同比下降24%至4220万笔，但仍远高于2018-2019年平均水平。此外，AMF识别出1…
Bloomberg 因 BVAL 估值披露误导性信息 与 SEC 达成和解并支付 500 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Bloomberg Finance L.P. 因对其付费订阅服务 BVAL 的误导性披露达成和解。SEC 认定，至少从 2016 年至 2022 年 10 月，Bloomberg 未向 BVAL 客户披露…
FINRA对Wedbush Securities处以97.5万美元罚款，因其未能审查客户交易活动
Wedbush Securities Inc. 因未能对客户交易活动进行充分审查，与FINRA达成和解，同意支付97.5万美元罚款。2015年6月至2023年1月，该公司约90个电子交易客户执行了超过340万笔交易，涉及135亿股，但We…
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销IFC Investments Cyprus Ltd会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销IFC Investments Cyprus Ltd的ICF会员资格。此次撤销基于DI87-07指令第6段。此前，该公司已于2022年10月主动放弃其塞浦路斯投资公司…
CFTC要求法院对Long Leaf创始人Evans处以920万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提出对Long Leaf Trading Group创始人Timothy M. Evans的默认判决动议，要求对其处以920万美元民事罚款。Evans被指控作为控制人策划欺诈计划，通过电话销售向零…
CySEC禁止Crowd Tech唯一股东行使管理职责
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年1月18日发布声明，决定禁止Crowd Tech Ltd唯一股东Petros Zachariades先生行使管理职责。CySEC认为Zachariades先生的影响力不利于该公司的稳健审慎管…
投资诈骗犯 Michael Nascimento 因未付没收令被加判近四年监禁
英国金融行为监管局（FCA）确认，Michael Nascimento 因未支付针对其的没收令，被额外判处近四年监禁。Nascimento 曾在2018年因参与一起280万英镑的投资诈骗案被判11年监禁，该诈骗通过锅炉房公司诱骗投资者购买…
CFTC 对 ROFX 案唯一剩余被告 Timothy Stubbs 申请初步禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院申请对 ROFX 案中唯一剩余被告 Timothy Stubbs 发布初步禁令。CFTC 寻求冻结其资产、追回客户资金、要求全面账目披露及禁止销毁记录。此前，其他九名被告因未应诉已被法院书记员登记…
ESMA启动共同监管行动，审查投资公司MiFID II营销传播合规情况
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布与各国监管机构合作，于2023年启动共同监管行动（CSA），审查投资公司和信贷机构在营销传播中是否遵守MiFID II披露规则。此次行动将重点关注营销信息是否公平、清晰且不具误导性，以及公司如何选择目标…
FINRA 对野村证券国际处以罚款，因其净资本计算不准确
野村证券国际有限公司（Nomura Securities International, Inc.）已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年6月至2021年3月期间，该公司因将某些与关联公司进行…
迪拜DFSA发布2023-24年业务计划，重点打击金融犯罪
迪拜金融服务管理局（DFSA）发布了2023-24年业务计划，强调打击金融犯罪、提升监管标准和支持迪拜国际金融中心（DIFC）的增长。该计划围绕四个战略主题，旨在维护DIFC作为全球领先金融中心的声誉，并推动阿联酋经济繁荣。DFSA主席F…
FCA警告批发经纪商：薪酬结构薄弱问题依然存在
英国金融行为监管局（FCA）近日警告批发经纪商，其激励与奖励结构薄弱的问题依然存在。FCA特别指出，部分经纪商采用低底薪加高额现金奖金的模式，奖金基于交易价值与交易量，可能导致经纪商为追求短期财务目标而损害客户利益。此类结构还可能激励经纪…
FINRA 对 Corinthian 处以罚款，因其允许 CEO 和 CCO 监督自己的交易
Corinthian Partners, LLC 因未能建立合理的监督系统，允许其首席执行官（CEO）和首席合规官（CCO）监督自己共同管理账户的交易，违反了 FINRA 规则 3110 和 2010，与 FINRA 达成和解，同意支付…
NFA对StoneX Markets处以100万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对掉期交易商会员StoneX Markets LLC处以100万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）认定，该公司未能及时完整披露其未按常规程序计算初始保证金，且风险管理计划、记录保存和交易前中间价提供等方面存…
FSCS预测2023/24年度管理支出预算为9980万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布了预算更新，预测2023/24年度管理支出预算为9980万英镑，以确保其服务资金充足并尽快补偿客户。2023/24年度总征费预计为4.78亿英镑，与11月展望一致。FCA和PRA将就1.098亿英镑的管…