FINRA对瑞银证券处以47.5万美元罚款，因订单执行统计数据不准确
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015年9月至2019年1月期间，瑞银证券运营的另类交易系统UBS ATS因编码错误发布了41份不准确的Rule 605订单执行质量报告，严重少报或多报覆盖订单数据，并存在监督不力…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA警告：违反加密营销规则的公司将面临“强硬行动”
英国金融行为监管局（FCA）宣布，所有向英国消费者营销加密资产的公司，包括海外公司，很快将需要遵守新的英国金融推广制度。FCA表示将对违反这些要求的公司采取“强硬行动”。2023年2月1日，英国政府发布了关于加密资产金融推广监管方法的政策…
SEC指控Centaurus Financial不当推荐VRSPs
美国证券交易委员会（SEC）指控双重注册的经纪交易商和投资顾问Centaurus Financial，其分公司经理Ricky A. Mantei和注册代表Atul Makharia，因向零售客户不当推荐可变利率结构性产品（VRSPs）而达…
FCA 2022年要求修改或删除8582条金融推广，发布超1800条警示
英国金融行为监管局（FCA）2023年2月3日发布报告称，2022年共要求企业修改或删除8582条金融推广，并发布超过1800条警示以帮助消费者防范诈骗。社交媒体仍是监管重点，FCA与多家大型科技公司合作修改广告政策，仅允许经授权公司批准…
SEC对动视暴雪处以3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，动视暴雪公司同意支付3500万美元，以和解其未能维持披露控制与程序以及违反举报人保护规则的指控。SEC指出，2018年至2021年间，动视暴雪未能收集和分析员工不当行为投诉，导致管理层无法评估是否存在需公…
意大利CONSOB下令封锁五个新的非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）再次扩大封锁名单，下令屏蔽五个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已封锁825个网站。此次行动依据“增长法令”，旨在打击未经授权的金融活动。封锁措施正由意大利互联网服务…
CySEC撤销FF Simple and Smart Trades投资服务公司CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年2月1日公开宣布，撤销FF Simple and Smart Trades Investment Services Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定在2022年11月28日的…
比利时FSMA警告：财务困难公司发行可转债暗藏重大风险
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日警告称，财务困难的上市公司正越来越多地发行可转换债券以满足融资需求，但此类发行可能给股东带来重大风险。FSMA已识别出九家受其监管的公司依赖此类可转债融资，其中多数为生物科技或医疗科技公司。FSM…
FINRA对Raymond James处以30万美元罚款，因其185万份交易确认书不准确
美国金融业监管局（FINRA）与Raymond James & Associates达成和解，因该公司在2014年至2022年间发送了约185万份不准确的交易确认书，违反了多项监管规定。Raymond James同意支付30万美元罚款并接…
二元期权运营商Jared Davis因逃税被判30个月监禁，罚款及赔偿600万美元
美国联邦当局持续打击二元期权欺诈运营商。Jared Davis，二元期权公司OptionMint、OptionKing的联合所有人，因逃税于2023年1月27日被判处30个月监禁，并需支付600万美元罚款及赔偿。其公司Erie Marke…
FCA对Nexus Independent Financial Advisers及Nexus Investment Managers实施限制
英国金融行为监管局（FCA）于2023年1月31日宣布，已对Nexus Independent Financial Advisers和Nexus Investment Managers实施一系列限制。这些限制自2023年1月25日起生效…
FINRA 对 HJ Sims 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 Herbert J. Sims & Co., Inc.（HJ Sims）达成和解，HJ Sims 同意支付 10 万美元罚款。2016 年至 2019 年间，HJ Sims 未能建立并实施合理设计的反洗钱…
瑞士FINMA 2022年共颁发670份资产管理人和受托人牌照
瑞士金融市场监管局（FINMA）在2022年底三年过渡期结束时，共收到1,699份牌照申请，并已向670家机构颁发牌照，其中包括642家资产管理人、22家受托人以及6家同时担任两种角色的机构。另有1,060家机构通知FINMA不会提交申请…
ASIC禁止Bradford AI董事Gregory Finerty提供金融服务四年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止Bradford AI唯一董事Gregory William Finerty提供任何金融服务四年。ASIC调查发现，Finerty在未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的情况下开展金融服务业务…
澳大利亚ACCC启动社交媒体清查，打击网红误导性代言
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）已启动一项针对社交媒体网红的清查行动，旨在识别误导性的推荐和代言。此次行动基于消费者提供的150多条线报，涉及100多位网红，多数线报指向网红未披露与所推广产品公司的关联。ACCC主席Gina Cas…
英国财政部委员会：85%加密公司未达最低注册标准
英国财政部委员会最新公开的信函显示，约85%的加密资产公司未能向英国金融行为监管局（FCA）证明其满足反洗钱和反恐融资制度下的最低注册标准。FCA在口头证据会议上透露，仅5%的申请首次尝试即获推进，73%的申请被撤回或失败，创下该监管机构…
CySEC调查：42%投资者在决策前进行研究
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最新调查显示，42%的投资者在做出投资决策前会进行研究和调查，但仍有大量投资者依赖朋友推荐或社交媒体影响者。调查覆盖英国、法国、德国和塞浦路斯四国200名投资者，揭示了投资者在信息核实和风险承担方面的不足
FCA 对五名个人提起刑事诉讼，涉嫌 150 万英镑内幕交易
英国金融行为监管局（FCA）已对五名个人提起刑事诉讼，指控他们合谋进行内幕交易和洗钱。FCA 称，Redinel Korfuzi 利用其在 Janus Henderson 担任分析师时获取的机密内幕信息，通过同伙账户对 49 家公司进行差…
SEC对Baycap.io经理提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）对Austin D. Ellison-Meade提起欺诈指控，指控其通过管理的投资俱乐部Baycap.io欺诈性筹集数百万美元。SEC称，Meade谎称使用专有算法进行证券交易，但实际上从未交易，而是挪用资金用…
CySEC 对五家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年1月25日对五家未获授权的投资公司发出警告。这些公司的网站不属于根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。CySEC 建议投资者在与其交易前，先查询…