TMX集团战略投资VettaFi，加速全球指数与数据业务布局
TMX集团宣布以1.75亿美元收购VettaFi约21%股权，交易于2023年1月9日完成。VettaFi是一家美国私有数据、分析、指数、数字分销及思想领导力公司，其平台服务于现代金融顾问、资产管理人和机构投资者。TMX首席运营官Jay Rajarathinam表示，此次投资将加速TMX全球指数战略，并提升数据驱动洞…
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Nuvei以13亿美元收购Paya，打造支付技术巨头
加拿大金融科技公司Nuvei Corporation与综合支付和商务解决方案提供商Paya Holdings Inc.于2023年1月9日宣布达成最终协议，Nuvei将以每股9.75美元的全现金交易收购Paya，总对价约13亿美元。该交易…
FINRA对瑞银证券处以375万美元罚款，因场外期权持仓报告不准确
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以375万美元罚款，因其在2010年1月至2021年9月期间，向大额期权持仓报告系统（LOPR）错误报告或未报告场外期权持仓至少710万次。违规由三个技术问…
纽约总检察长起诉Celsius前CEO Alex Mashinsky 涉嫌欺诈投资者
纽约总检察长Letitia James对加密货币借贷平台Celsius Network前CEO Alex Mashinsky提起诉讼，指控其通过虚假陈述欺骗数十万投资者，涉及金额达数十亿美元。诉讼寻求禁止Mashinsky在纽约从事相关业…
Capitolis 子公司注册为证券型掉期交易商
金融科技公司 Capitolis 于2023年1月5日宣布，其子公司 Capitolis Liquid Global Markets LLC 已于1月4日获得有条件注册的证券型掉期交易商（SBSD）资格。该公司的股票掉期融资解决方案将在此…
SEC对CoinDeal加密骗局创始人提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）对Neil Chandran等人提起欺诈指控，指控其通过名为CoinDeal的未注册证券计划从全球数万名投资者处筹集超过4500万美元，并虚假承诺巨额回报。SEC称，CoinDeal从未被出售，投资者也未获得任…
FINRA 对 Justly Markets 处以罚款，因其未能保存超 9500 万订单备忘录
Justly Markets LLC（前称 DBOT ATS, LLC）已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2017 年 4 月至 2019 年 10 月期间，该公司从经纪交易商客户处收到超过 95…
FINRA 对 Wells Fargo Securities 处以罚款，因其夸大广告交易量
Wells Fargo Securities, LLC 同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年12月至2018年6月期间，该公司因两起技术配置错误，通过彭博和汤森路透错误宣传其交易量，涉及超过10…
速汇金与Madison Dearborn Partners合并交易获关键监管批准，预计2023年一季度完成
速汇金（MoneyGram International, Inc.）与Madison Dearborn Partners（MDP）的合并交易已获得美国所有州及地区的汇款监管批准，并取得英国FCA和比利时国家银行的许可。目前仅剩一项国际汇款…
港交所开设纽约办事处，拓展北美业务版图
香港交易所（HKEX）宣布在纽约开设办事处，以扩大其国际足迹并支持不断增长的全球客户群。新办事处由北美业务发展主管Roger McAvoy领导，将推广港交所的现货市场、与内地市场的互联互通机制及衍生产品。港交所CEO Nicolas Ag…
CME 对 Millennium Management 处以 9 万美元罚款，因涉嫌违反 NYMEX 规则
国际衍生品市场 CME Group 对 Millennium Management LLC 发布纪律处分通知。因 2019 年钯金期货交易中量化策略失误导致价格异常及熔断，且未能有效监督员工，NYMEX 商业行为委员会认定其违反规则，Mi…
CFTC 责令 CHS Hedging 支付 650 万美元，因反洗钱与风险管理违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月20日宣布，对注册期货佣金商 CHS Hedging LLC 提起并同时和解指控，因其违反反洗钱、风险管理、记录保存及监管要求。CFTC 命令 CHS Hedging 支付 650 万美…
盈透证券推出定期投资工具，支持美股欧股自动定投
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）近日推出定期投资工具，客户可设定自动投资计划，按日、周或月定期买入美股和欧股。该工具利用碎股交易，帮助投资者分散资金，并适用标准低佣金。此举旨在满足长期投资需求，简化投资流程
Voyager选择Binance.US为资产最佳竞标者
Voyager Digital Ltd. 今日宣布，其运营公司Voyager Digital LLC在评估战略选项后，选择美国交易所BAM Trading Services Inc.（以Binance.US名义运营）作为其资产的最高和最佳…
SEC指控Avail Progression与Elite Generators外汇欺诈，涉案超400万美元
美国证券交易委员会（SEC）对John Fernandez及其控制的两家公司Avail Progression, LLC和Elite Generators, Inc.提起诉讼，指控其通过两个未注册的外汇投资产品欺诈超过100名投资者，涉案…
CME Group对Eagle Energy Brokers涉嫌违规处以4万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对Eagle Energy Brokers, LLC发布纪律处分通知。NYMEX商业行为委员会认定，该公司在2021年12月和2022年2月期间提交的原油及精炼产品期货、期权和价差合约的大宗交易中，执行时间…
Argo Blockchain 收到纳斯达克最低买价不足通知
加密货币矿业公司 Argo Blockchain plc 今日宣布，已收到纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格部门的书面通知，指出其美国存托股票（ADS）在纳斯达克全球精选市场的收盘买价连续30个交易日低于1.00美元，不符合纳斯达克规则…
ADSS 晋升 Hasan Hamd 为机构销售总监
总部位于阿联酋的零售外汇及差价合约经纪商 ADSS 已晋升 Hasan Hamd 为机构销售总监。Hasan Hamd 自 2014 年加入 ADSS（当时名为 ADS Securities），曾担任机构交易台副总裁，负责 eFX 流动性…
CFTC 对 Walleye Capital 处以 55 万美元罚款，指控前交易员进行幌骗交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Walleye Capital LLC 处以 55 万美元民事罚款，因其前交易员在 2018 年 12 月至 2019 年 5 月期间在芝加哥期货交易所（CBOT）对大豆、豆粕和豆油期货进行数百次幌骗…
SEC对FTX前CEO Samuel Bankman-Fried提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）在FTX前CEO Samuel Bankman-Fried被捕后，对其提起欺诈指控。SEC诉状称，自2019年5月起，Bankman-Fried通过FTX从股权投资者处筹集超18亿美元，并涉嫌长期策划欺诈，包括…