FINRA 对 SageTrader 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划实施存在缺陷
SageTrader, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 4 月至 2019 年 12 月期间，SageTrader 未能根据其业务模式和客户群合理调整反洗钱（AML）计划，以监控和报告可疑活动。该公司的 AML 系统依赖一名缺乏经验且未受培训的合规官审…
LLC 相关报道 Related Coverage
共 1394 篇 · 第 45/70 页「LLC」相关报道第45页，共 1394 篇。
Drew Niv与William Ahdout就FXCM证券集体诉讼达成650万美元和解
FXCM前身Global Brokerage的投资者发起的证券集体诉讼接近尾声。2023年2月3日，原告与被告Drew Niv和William Ahdout向纽约南区法院提交650万美元和解协议。原告指控被告隐瞒FXCM与Effex Ca…
FINRA对瑞银证券处以47.5万美元罚款，因订单执行统计数据不准确
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015年9月至2019年1月期间，瑞银证券运营的另类交易系统UBS ATS因编码错误发布了41份不准…
Marex完成收购HPC SA及OTCex，新增约800客户
Marex于2023年2月2日宣布完成对OTCex集团部分实体的收购，包括HPC SA、OTCex Hong Kong和OTCex LLC。该交易最初于2022年6月公布，将200多名员工及巴黎、伦敦、迪拜、香港、纽约、里斯本和特拉维夫的…
SEC批准Poloniex公平基金分配计划，涉资1038万美元
美国证券交易委员会（SEC）已批准Poloniex公平基金的分配计划。该基金包含Poloniex支付的10,388,309.10美元。此前，SEC于2021年8月对Poloniex下达停止令，认定其2017年7月至2019年11月期间运营…
二元期权运营商Jared Davis因逃税被判30个月监禁，罚款及赔偿600万美元
美国联邦当局持续打击二元期权欺诈运营商。Jared Davis，二元期权公司OptionMint、OptionKing的联合所有人，因逃税于2023年1月27日被判处30个月监禁，并需支付600万美元罚款及赔偿。其公司Erie Marke…
Jefferies 估计因涉及 FXCM 最大损失敞口为 9480 万美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 发布了截至 2022 年 11 月底的年度报告，其中披露了与 FXCM Group, LLC 相关的细节。报告显示，截至 2022…
CFTC同意暂缓对加密骗局NBD Eidetic的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已同意美国政府介入并暂缓其对Rathnakishore Giri及SR Private Equity、NBD Eidetic Capital的民事诉讼。该案涉及欺诈性数字资产交易计划，被告被控募集超120…
BNY Mellon推出面向买方机构的外包交易服务
BNY Mellon（NYSE:BK）今日宣布，面向全球买方机构（包括资产管理公司和资产所有者）推出全新的外包交易服务。该服务由BNY Mellon Capital Markets, LLC提供，并依托其买方交易部门xBK，该部门每年为公…
Dukascopy 就欺诈克隆应用发出警告
Dukascopy Bank SA 近期发布警告，指出有不法分子通过域名 https://apps.xfenfa.cn/WG6r 运营其网站的欺诈克隆应用。该克隆应用滥用 Dukascopy 的名称、标识等资质信息，意图诱骗受害者。Duk…
ICE推出首个碳中和美国电力期货指数
洲际交易所（ICE）于2023年1月23日宣布推出首个碳中和美国电力期货指数。该指数由ICE与Carbon Neutral Investment Company LLC（CNIC）合作开发，涵盖美国六大电力市场的近月电力期货合约以及碳配额…
Genesis Global Holdco 申请第11章破产保护
2023年1月19日，Genesis Global Holdco及其子公司Genesis Global Capital和Genesis Asia Pacific向美国纽约南区破产法院申请第11章破产保护。公司表示已与债权人顾问和母公司DC…
CFTC 对 ROFX 案唯一剩余被告 Timothy Stubbs 申请初步禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院申请对 ROFX 案中唯一剩余被告 Timothy Stubbs 发布初步禁令。CFTC 寻求冻结其资产、追回客户资金、要求全面账目披露及禁止销毁记录。此前，其他九名被告因未应诉已被法院书记员登记…
SEC指控Genesis与Gemini未经注册发行证券，涉及Gemini Earn项目
美国证券交易委员会（SEC）对Genesis Global Capital和Gemini Trust Company提出指控，指其通过Gemini Earn加密资产借贷项目向散户投资者未经注册发行和销售证券，筹集了数十亿美元的加密资产。2…
FINRA 对 Corinthian 处以罚款，因其允许 CEO 和 CCO 监督自己的交易
Corinthian Partners, LLC 因未能建立合理的监督系统，允许其首席执行官（CEO）和首席合规官（CCO）监督自己共同管理账户的交易，违反了 FINRA 规则 3110 和 2010，与 FINRA 达成和解，同意支付…
Bitfarms 寻求修改华盛顿州债务融资条款
全球比特币自挖矿公司 Bitfarms Ltd. 于2023年1月13日宣布，正努力修改并减少其全资子公司 Backbone Mining Solutions, Inc. (BMS) 的债务。BMS 于2022年2月与 BlockFi L…
NFA对StoneX Markets处以100万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对掉期交易商会员StoneX Markets LLC处以100万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）认定，该公司未能及时完整披露其未按常规程序计算初始保证金，且风险管理计划、记录保存和交易前中间价提供等方面存…
FXSpotStream 任命 Tom San Pietro 为临时 CEO，接替 Alan Schwarz
多银行外汇价格流服务提供商 FXSpotStream 已任命 Tom San Pietro 为临时首席执行官，接替联合创始人兼 CEO Alan Schwarz。Schwarz 在公司创下最成功业绩后突然离职。San Pietro 此前担…
FINRA 对德勤公司金融处以罚款，因未能保留 iMessages
德勤公司金融（Deloitte Corporate Finance, LLC）已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）就业务通信问题达成的和解的一部分。2017年7月至2022年2月期间，DCF未能保留其代表在95部公司…
TMX集团战略投资VettaFi，加速全球指数与数据业务布局
TMX集团宣布以1.75亿美元收购VettaFi约21%股权，交易于2023年1月9日完成。VettaFi是一家美国私有数据、分析、指数、数字分销及思想领导力公司，其平台服务于现代金融顾问、资产管理人和机构投资者。TMX首席运营官Jay…