阿里巴巴集团任命蔡崇信为董事会主席，吴泳铭为首席执行官
阿里巴巴集团控股有限公司（HKG: 9988）董事会今日宣布，执行副主席蔡崇信（Joseph C. Tsai）将接替张勇（Daniel Zhang）出任公司董事会主席，淘宝天猫集团董事长吴泳铭（Eddie Yongming Wu）将接替张勇出任首席执行官并加入董事会，两项任命均于2023年9月10日生效。张勇将继续领…
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Tickmill 在迪拜设新办公室，获 DFSA 监管
领先在线交易公司 Tickmill 近日宣布在阿联酋金融大厦开设新办公室，该办公室受迪拜金融服务管理局（DFSA）监管，由 Joseph Dahrieh 担任管理负责人。Joseph 作为国家经理兼市场策略师，已协助品牌在中东和北非地区扩…
马耳他MFSA任命FIAU主任Kenneth Farrugia为新任CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）董事会已任命Kenneth Farrugia为新任首席执行官，自2023年4月12日起生效。Farrugia此前担任马耳他金融情报分析单位（FIAU）主任，并在内部审计与调查部（IAID）担任总干事，以推动…
StoneX Financial推出美国债务替代销售与交易服务
StoneX Financial Inc. 宣布推出美国债务替代销售与交易服务，并聘请三位前Truist Securities资深人士，以扩展其美国固定收益业务。该团队将常驻弗吉尼亚州里士满地区，并向机构交易主管Hunter Hill汇报…
Broadridge推出ESG Analyzer，助力企业优化ESG战略
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2023年1月23日推出基于网络的ESG披露与数据分析基准工具ESG Analyzer，旨在帮助企业改善ESG战略与实践。该工具提供及时、高质…
美国SEC指控八名社交媒体影响者涉嫌1亿美元股票操纵案
美国证券交易委员会（SEC）对八名个人提起证券欺诈指控，指控他们利用Twitter和Discord平台操纵交易所交易股票，非法获利约1亿美元。SEC称，被告自2020年1月起通过社交媒体积累大量新手投资者粉丝，先买入股票，再鼓励粉丝跟风买…
Virtu Financial与高管签订修订后雇佣协议
Virtu Financial Operating LLC（VFO）与三位高管——联席总裁兼联席首席运营官Brett Fairclough、Joseph Molluso以及市场执行副总裁Stephen Cavoli——签订了修订和重述的雇…
MFSA再度任命Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）再次任命Michelle Mizzi Buontempo博士为代理首席执行官，任命自9月9日起生效。这是不到三个月内的第二次。Buontempo博士目前担任MFSA执法总监。监管机构董事会未表明该任命是永久…
ASIC未来一年将继续优先监管加密货币领域
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席Joseph Longo近日在澳大利亚经济发展委员会（CEDA）的演讲中明确表示，ASIC将在未来12个月及以后继续优先关注加密货币领域。Longo指出，散户投资者对全球市场（包括加密货币）的兴趣和…
SEC 起诉 Dragonchain 及 John Roets：涉嫌未经注册加密资产发行融资 1650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对 John Joseph Roets 及其控制的 Dragonchain Inc.、Dragonchain Foundation 和 The Dragon Company 提起诉讼，指控其在 2017 年通过…
SEC指控Alpine Securities及前CEO违反反欺诈条款
美国证券交易委员会（SEC）周三对经纪交易商Alpine Securities Corporation及其前首席执行官Christopher Doubek和现任首席运营官Joseph Walsh提出指控，称其进行了一系列未经授权的证券交易…
MFSA首席执行官Joe Gavin辞职，监管机构发布新公司治理准则
马耳他金融服务管理局（MFSA）首席执行官Joe Gavin在休假后将于今年晚些时候离职。MFSA未公布具体离任日期，也未说明是否永久任命代理CEO。同时，MFSA推出新的公司治理准则，旨在提升马耳他金融服务业的治理标准
Joe Gavin 重返 MFSA 首席执行官岗位
马耳他金融服务管理局（MFSA）宣布，其首席执行官 Joseph (Joe) Gavin 将于2022年7月28日起恢复履职。此前，Gavin 因不明原因缺席，由执法主管 Michelle Mizzi Buontempo 博士担任代理首席…
MFSA任命Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）宣布，其首席执行官Joseph (Joe) Gavin目前“身体不适”，但未提供具体原因。MFSA董事会已任命执法总监Dr Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO，自2022年6月15…
SEC寻求对Cantor Fitzgerald前股票联合主管罚款24万美元
美国证券交易委员会（SEC）在针对Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管Adam Mattessich的案件中提出处罚建议，要求对其处以24万美元二级民事罚款，并永久禁止其未来违反《证券交易法》第17(a)条及薪酬记录规则。…
ASIC 鼓励提升散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告。ASIC 正在考虑报告中的建议，特别是两项针对 ASIC 的…
ASIC 被建议加强散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告，ASIC 正在考虑报告中的建议，包括调查未参与 AFCA 流…
Aegis Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款及赔偿280万美元
美国经纪商监管机构FINRA宣布对Aegis Capital Corp.处以约280万美元的制裁，其中包括向68名客户赔偿170万美元，因该公司代表可能对客户账户进行了过度和不适当的交易。FINRA还因Aegis的监管违规行为对其处以11…
IPC推出Connexus Crypto平台，助力加密货币套利交易
新泽西金融科技与连接解决方案提供商IPC宣布推出Connexus Crypto，这是一个基于其Connexus云平台的加密货币套利交易解决方案。该方案旨在支持复杂交易策略，提供低延迟连接至全球加密货币交易所，实现即时流动性访问。IPC产品…
马耳他MFSA任命前爱尔兰央行法律顾问Joe Gavin为CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）董事会宣布任命Joe Gavin为新任首席执行官，将于2021年9月正式上任。Gavin曾在爱尔兰央行担任法律顾问，并在爱尔兰律所ByrneWallace担任合伙人。此次任命是在前CEO Joseph Cu…