ASIC对Mansa Group董事实施旅行限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得针对Mansa Group现任及前任董事Krishnakumar Sitaram Agrawal和Shashikumari Krishnakumar Agrawal的旅行限制令。该命令禁止二人离开或试图离开澳大利亚，直至2024年8月31日或法院进一步命令。二人已同意该命令。…
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Money Concepts 采用 Broadridge 财富数据聚合方案打造财富平台
Money Concepts Capital Corp. 已实施 Broadridge Financial Solutions 的财富数据聚合与财务报告解决方案，以增强其数据管理技术。该方案将为顾问提供客户在数千个来源的持仓和活动的整体视…
LSEG宣布收购Acadia，强化未清算衍生品交易后服务
伦敦证券交易所集团（LSEG）已同意收购Acadia，后者是全球衍生品社区自动化未清算保证金处理及集成风险与优化服务的领先提供商。此次收购推进了LSEG增强和拓展未清算衍生品领域多资产交易后服务的战略。Acadia成立于2009年，为全球…
CFTC 13亿美元庞氏骗局案接管程序结束，投资者获全额赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其2009年提起的13亿美元庞氏骗局案（CFTC v. Walsh等）的接管程序已成功结束。法院批准了接管人的最终报告，解除了接管人职务，并同意将剩余资金存入法院。该案中，超过10亿美元已返还给投资…
SEC指控Alpine Securities及前CEO违反反欺诈条款
美国证券交易委员会（SEC）周三对经纪交易商Alpine Securities Corporation及其前首席执行官Christopher Doubek和现任首席运营官Joseph Walsh提出指控，称其进行了一系列未经授权的证券交易…
Richard Lloyd 出任英国 FCA 临时主席
Richard Lloyd OBE 已接替 Charles Randell CBE 成为英国金融行为监管局（FCA）临时主席。Charles Randell 在担任主席四年后于昨日卸任，其原定任期为五年。Richard Lloyd 将在英…
英国财政部启动下一任FCA主席招聘，Richard Lloyd出任临时主席
英国财政部于2022年2月4日正式启动下一任金融行为监管局（FCA）主席的招聘活动，以接替将于2022年春季卸任的Charles Randell。同时，FCA宣布Richard Lloyd自2022年6月1日起担任临时主席，直至新主席上任…
Acadia与Capitolis推出SA-CCR优化服务
Acadia与Capitolis于2021年12月7日宣布推出SA-CCR优化服务，旨在帮助受标准交易对手信用风险（SA-CCR）监管的机构显著节省成本，尤其针对外汇远期、期权、可交割互换及交叉货币互换等产品。该服务通过处理交易数据生成一…
CFTC寻求部分解冻13亿美元庞氏骗局案账户
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求解除对13亿美元庞氏骗局案中部分被告账户的资产冻结。该案于2009年提起，指控Paul Greenwood和Stephen Walsh通过Westridge Capital Management等实…
Cobalt 任命巴克莱资深高管 Duncan Lord 领导交易后运营
外汇交易后基础设施提供商 Cobalt 宣布两项高管任命，以推动其在新兴市场和数字资产领域的扩张。前巴克莱高管 Duncan Lord 加入担任交易后运营主管，拥有30年外汇行业经验；Michael Walsh 则以顾问身份参与当前投资轮…
CFTC指控外汇交易员利用疫情虚假承诺高收益
美国商品期货交易委员会（CFTC）对佛罗里达州博卡拉顿的James Frederick Walsh提起民事诉讼，指控其欺诈性招揽和未注册。Walsh谎称利用COVID-19疫情可产生更高利润，并承诺每月8%-11%或固定3%的回报。这是C…
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