FINRA对Kingswood Capital Partners处以15万美元罚款
Kingswood Capital Partners, LLC 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年3月至6月期间，该公司未能合理监督前注册代表向三位老年客户推荐非流动性另类投资，也未建立并维持合理设计的书面程序以确保符合适当性要求，违反了FINRA规则3110和2010…
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FINRA对Flow Traders美国机构交易公司处以7.5万美元罚款，指其报告违规
Flow Traders U.S. Institutional Trading LLC 已同意支付7.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2019年7月至2023年1月期间，该公司向TRACE系统不准确地报告了超过1…
FINRA对Moomoo Financial处以12.5万美元罚款
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款，并接受谴责和整改承诺。该公司在2019年6月至2023年3月期间未能建立合理的监管系统，导致大量期权头寸未按规定向大额期权头寸报告（…
FINRA 对 J. Alden Associates 处以 4 万美元罚款，指控其违反监管规定
J. Alden Associates, Inc 已同意支付 4 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2021 年 11 月至 2024 年 5 月期间违反多项监管要求，涉及财务运营、报告、记录保存和…
Navaid Financial Services 与 FINRA 达成和解，支付 3.5 万美元罚款
Navaid Financial Services, Inc 已同意支付 35,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在 2018 年 5 月 29 日至 2024 年 7 月 23 日期间，向 MSRB…
巴克莱资本与FINRA达成和解，支付32.5万美元罚款
巴克莱资本（Barclays Capital Inc）已同意支付32.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解涉及该公司在2021年7月至2022年6月期间未能及时收集或审查约8200份员工外部账户对账单，导致16…
FINRA对Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp处以12.5万美元罚款
Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。该公司在2018年至2024年间因过渡到代理记账模式后未及时通知固定收益部门，导致约7450笔公司债和440…
FINRA重磅起诉Spartan Capital！346笔不适合推荐涉资2400万美元，CEO自导自演敛财325万
FINRA正式提起诉讼346笔不适合推荐详解CEO John Lowry利益输送黑幕CCO Kim Monchik失职指控监督系统全面崩盘编辑总结FINRA正式提起诉讼根据 www.FXAJAX.com 报道，美国金融业监管局（FINRA…
FINRA对BMO Capital Markets Corp处以30万美元罚款
BMO Capital Markets Corp与FINRA达成和解，同意支付30万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2025年6月期间，该公司未能及时报告约2400笔证券交易，并向TRACE不准确报告约32.3万笔交易，违反FINRA…
FINRA对野村证券国际处以62.5万美元罚款，指其涉嫌违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）对野村证券国际（NSI）处以62.5万美元罚款，因其在2016年1月至2022年4月期间将两家缺乏自律监管的外国经纪交易商账户纳入聚合单位净头寸计算，导致净头寸计算不准确、部分销售标记错误及未能定位证券，违反…
FINRA 对 Oakwood Capital Securities 处以 2 万美元罚款，指其监管失职
Oakwood Capital Securities, Inc.（前身为 Gardner Financial Services, Inc.）已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在 2…
Bluefin Capital Management因涉嫌违反Nasdaq规则被罚12.5万美元
Bluefin Capital Management, LLC已同意支付12.5万美元罚款，作为与Nasdaq Phlx LLC和解的一部分。该公司作为大型行业成员，在2020年6月至2022年8月期间未能准确、及时地向CAT中央存储库报…
moomoo 在 TradingView 新增美股指数与个股期权交易
moomoo 与 TradingView 的券商整合进一步扩展，TradingView 用户现在可以直接在平台上分析和交易期权，包括美股指数与个股期权。此前，用户已可通过 moomoo 交易股票和 ETF。moomoo 成立于 2018…
FINRA对Piper Sandler & Co处以9.5万美元罚款，指其报告存在缺陷
Piper Sandler & Co因涉嫌违反FINRA规则，同意支付9.5万美元罚款并接受谴责。2022年1月至2023年12月期间，该公司发布的八份Rule 606(a)报告因编码错误导致期权订单信息不准确，另有五份报告未能充分披露与…
FINRA对Wedbush Securities处以15万美元罚款
Wedbush Securities Inc. 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及该公司在2018年6月至2022年12月期间未能维持对客户超额保证金证券的持有或控制，以及在2022年8月至20…
FINRA 对 SG Americas Securities 处以 9 万美元罚款，指其违反订单处理报告规则
SG Americas Securities, LLC 已同意支付 9 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2023 年 1 月至 2024 年 9 月期间，该公司发布了七份关于其处理全国市场系统（NMS）证券客户订单…
摩根大通起诉前员工违反合同与忠诚义务，指控其转投LPL后挖角客户
摩根大通证券有限责任公司已对前私人客户顾问Matthew R. Madera提起诉讼，指控其违反合同中的禁止招揽与保密条款，并在离职后立即加入竞争对手LPL Financial，招揽原摩根大通客户。摩根大通称已有约16个家庭、总计约120…
FINRA 对 Supreme Alliance 处以 8 万美元罚款，指其监管违规
Supreme Alliance LLC 已同意支付 8 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。2019 年 9 月至 2022 年 5 月期间，该公司未能建立合理设计的监管体系，以监督递延可变年金的购买和交换建议，也未妥善监督新聘注册…
Vision Financial Markets因客户储备违规被FINRA罚款25万美元并接受谴责
和解概况及罚款情况违规行为及法律依据分析监管与内部监督缺失解析违规影响及业务范围编辑总结常见问题解答和解概况及罚款情况根据 www.FXAJAX.com 报道，美国经纪公司Vision Financial Markets LLC同意支付2…
CIBC因LOPR报告违规被FINRA罚款42.5万美元并接受谴责
事件概述违规细节CIBC整改措施编辑总结常见问题解答事件概述根据 www.FXAJAX.com 报道，加拿大帝国商业银行旗下的CIBC World Markets Corp已同意支付42.5万美元罚款，并接受金融业监管局（FINRA）的谴…