FINRA 对 SG Americas Securities 处以 9 万美元罚款，指其违反订单处理报告规则
SG Americas Securities, LLC 已同意支付 9 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2023 年 1 月至 2024 年 9 月期间，该公司发布了七份关于其处理全国市场系统（NMS）证券客户订单的不准确季度报告，违反了《1934 年证券交易法》下的 NMS 条例 606(a…
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CME Group 对 SG Americas Securities 处以 5 万美元罚款，因其涉嫌违反规则
国际衍生品市场 CME Group 对 SG Americas Securities LLC 发出纪律处分通知。2025年6月24日，芝商所商业行为委员会一个小组认定，SGAS 在客户协议中约定了一段时期，限制其全权决定何时及在何种情况下…
FINRA对SG Americas Securities处以27.5万美元罚款
SG Americas Securities, LLC (SGAS) 已同意支付27.5万美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。2017年7月至2023年8月期间，该公司向FINRA的TRACE系统不准确地报告了166,42…
CME 对 SG Americas Securities 处以 4 万美元罚款，因其涉嫌违反规则
国际衍生品市场 CME Group 于 2025 年 2 月 14 日发布纪律处分通知，指控 SG Americas Securities LLC 在 2023 年 12 月至 2024 年 1 月期间执行的多笔期货转现货交易并非真实资产…
FINRA对SG Americas Securities处以95万美元罚款，因其指纹采集违规
SG Americas Securities, LLC 已同意支付95万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2016年1月以来，未能对约2000名非注册关联人员及数量不详的前关联人员进行指纹采集和审查，以筛…
关于「SG Americas Securities」
「SG Americas Securities」在汇捷资讯有哪些报道？
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