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FINRA

FINRA 对 Supreme Alliance 处以 8 万美元罚款，指其监管违规

FINRA 对 Supreme Alliance 处以 8 万美元罚款，指其监管违规

Supreme Alliance LLC 已同意支付 8 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。2019 年 9 月至 2022 年 5 月期间，该公司未能建立合理设计的监管体系，以监督递延可变年金的购买和交换建议，也未妥善监督新聘注册代表的背景调查。此外，公司未能监测可变年金交换的不当比率，违反了《交易法》规则…

·监管合规

关键词：Supreme Alliance, LLC, FINRA

关于「Supreme Alliance」

「Supreme Alliance」在汇捷资讯有哪些报道？

目前收录 2 篇与「Supreme Alliance」相关的报道，分布在监管合规等栏目，可按时间浏览。

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